首创证券奏响合规管理“四部曲”

内控新闻 2024年12月12日 15:35 132 内控网

合规文化建设作为证券行业文化建设的重要组成部分，对推动培育中国特色金融文化具有重要意义。首创证券围绕“定规、执规、评规、治规”合规管理“四部曲”推进合规文化建设，落实合规管理机制，持续健全合规管理体系，通过合规文化这只“看不见的手”在首创证券内部营造良好的合规经营氛围，引领首创证券稳健、高质量发展。

　　重点强化“定规”环节。首创证券通过对内外部环境的分析，充分识别合规义务和合规风险，建立和完善内部管理制度和流程。一方面，加强制度梳理及整理工作，持续优化内部制度汇编模板，指导并督促各层级合规管理人员按季度整理编制内外部制度汇编，增强制度的实操性；另一方面，重点结合新“国九条”以及配套出台的资本市场“1+N”系列政策文件等监管规范，根据公司业务实际持续督促相关业务条线修订完善内部制度，做好外规内化，为公司稳健发展提供制度保障。

　　全面发挥“执规”环节落实效果。首创证券通过持续开展合规审查、合规宣导与培训、合规咨询、合规监测等日常合规管理工作，加强合规管理的有效性、及时性和规范性，实现合规管理的全覆盖，推动公司合规管理体系的持续优化及各层级合规管理制度的执行。以合规宣导与培训为例，首创证券建立制度化、常态化的合规培训体系，以多样化的合规宣导与培训推动合规文化建设。通过持续压实各机构合规培训履职要求并注重培训效果，积极宣传合规理念，培育合规文化，为合规管理体系优化升级奠定基础。

　　持续优化“评规”方式。首创证券不断优化并深化合规检查机制及合规有效性评估手段，对各业务条线及下属机构的合规行为实施较为全面、细致且高效的监督管理，及时发现风险隐患，并积极推进大监督体系建设，在总部层面优化与审计等内控部门联合检查机制，增强监督检查的针对性、精准度。同时，要求各机构每月报送《检查整改落实跟踪督办台账》，并根据工作开展实际优化台账模板，对各机构检查发现的问题、整改措施、整改进程进行持续督促跟进，确保整改不漏项、不拖延，形成闭环管理，强化内部合规管理，不断提升合规管理的有效性和针对性，营造依法合规经营的文化氛围。

　　综合运用“治规”手段。首创证券通过运用合规考核、合规提示与问责以及完善改进等方式，引导公司员工树立“合规为先”的工作理念，提升公司员工合规意识与合规风险识别能力，强化合规管理的适用性与针对性，促进合规文化的深度渗透与广泛认同，为公司的可持续发展奠定坚实的合规基础。以合规考核为例，公司结合工作实际和考核反馈，推进合规考核动态调整机制，持续优化机构及合规管理人员考核细项，将相关工作的岗位职责、具体工作标准、工作底稿结合在考核评分表中，在发挥考核表基础作用的同时，发挥合规管理岗位工作手册的功能，以合规考核为有力抓手，充分调动相关人员的工作积极性、主动性，引导合规管理人员尽职履责，压实机构负责人合规管理责任，将依法合规的合规文化意识根植进相关人员心中。

　　首创证券表示，公司通过实施合规管理“四部曲”，积极构建全面而深入的合规文化体系，切实提升公司的合规管理水平和风险防范能力，不仅营造了良好的内部合规氛围，更为公司的稳健运营和高质量发展提供了坚实的保障。未来，首创证券将继续深化合规文化建设，不断探索和实践更加高效的建设路径，为推动中国特色金融文化的繁荣发展贡献力量。（赵胜男）

来源：经济参考网

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