因公司内控及合规管理存缺陷等问题，金石期货董事长等多名高管被警示

内控新闻 2024年12月30日 15:51 137 内控网

据新疆证监局网站12月30日披露的公告，金石期货有限公司董事长吕廷华等多名现任及时任高管因公司内控及合规管理存缺陷等问题被警示。

根据公告，新疆证监局称，经查，金石期货有限公司存在多项问题。

包括未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确；2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生的办公用房租赁等关联交易；公司经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人未在2023年年度报告中签署确认意见；未采取有效措施核查高管人员兼职行为，且在核查出高管人员兼职后，未及时报告高管人员兼职情况；非特殊情况下由副总经理代履行分支机构负责人职责；信息技术系统安全管理制度不完善、执行不到位。

新疆证监局表示，吕廷华作为公司董事长、法定代表人，对公司上述行为负有管理责任；郭小琪作为时任公司总经理，对公司上述行为负有管理责任；叶丽作为公司首席风险官，对公司上述行为负有责任。

此外，屠蕴莹作为公司财务负责人，对公司其中一部分行为负有责任。包括未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确；2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生的办公用房租赁等关联交易；公司财务负责人未在2023年年度报告中签署确认意见。

据了解，因上述问题，新疆证监局此前已于2024年7月对金石期货采取出具警示函的监督管理措施，并计入资本市场诚信档案。

官网资料显示，金石期货有限公司成立于1995年3月，是经中国证监会批准、国家工商行政管理局注册登记的国内早期成立的期货公司之一，注册资本为2.4亿元，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务资格，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心、中国期货业协会、中国证券业协会的会员单位，是新疆证券期货业协会的副会长单位。

来源：读创财经

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