严守合规“生命线” 越声理财以审慎原则推动高质量发展

内控新闻 2025年01月23日 19:44 314 内控网

在积极践行“以投资者为本”理念的主线下，证券行业通过合规文化建设不断加深金融工作的政治性、人民性，正为服务居民财富管理提质增效，为资本市场高质量发展贡献力量。

近年来，越声理财紧紧围绕高质量发展主题，通过强化业务领域合规管理、不断促进经营理念更加稳健、公司治理更加健全、合规风控更加有效，着力发挥服务资本市场高质量发展、服务投资者的功能效用。

始终加强合规制度保障。合规制度是公司稳健经营的重要保障，越声理财紧跟法律法规、监管规定和自律规则要求，深入推动立章建制，及时堵住制度漏洞，切实完善公司内控制度和合规风险管控措施。当前，越声理财已建立完善的业务管理制度、合规内控管理制度等多项制度，有效提升内控制度的全面性和有效性。与此同时，公司不定时开展制度审查，对各项制度进行全面综合分析并查漏补缺，为提升制度执行力提出切实可行的措施和对策。

始终加强合规文化建设。合规文化作为企业文化的重要组成部分，是越声理财的建设重点和管理要点。在深入理解和践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念的基础上，越声理财全面推进合规文化体系深度建设，管理层将合规风控提升到企业战略高度统筹谋划，推行“全员合规、主动合规、我要合规”、“主动合规、人人合规、全程合规”、“合规创造价值”、“合规经营，行稳致远；内控严谨，发展有恒”的合规理念深入人心，并贯穿到渗透到各项业务过程和日常经营环节中。

与此同时，越声理财不断加强日常合规宣导，通过定期的合规培训宣贯，传递最新行业法律法规、案例警示、监管动态等，持续营造“我要合规”的企业文化氛围。在办公场所显眼位置，越声理财打造合规文化墙，其鲜明的标语不断提醒每一位员工需践行合规理念，不得逾越合规红线。

越声理财始终牢记金融的本质是经营风险，聚力风控赋能，优化合规风险管理体系，注重深培厚植全员主动合规理念，让合规文化入脑入心。精耕细作，久久为功。深耕细作、久久为功。越声理财始终秉持合规经营的理念，持续脚踏实地建设合规文化体系，文化建设变得更有质量、更有活力，公司软实力不断提升，成为公司行稳致远的坚强磐石，也为行业健康有序发展贡献自身力量。

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