严守合规风控底线越声理财持续筑牢高质量发展根基

内控新闻 2025年02月11日 19:20 98 内控网

从20世纪90年代开始，中国证券行业历经三十余年的发展历程，逐渐成长为国民经济重要行业，对推动国民经济增长发挥积极作用。作为中国最早成立的证券咨询机构之一，越声理财自1997年成立以来，始终秉持合规经营理念，严守合规风控生命线，并紧跟时代步伐，不断丰富合规经营发展的内涵，创新合规举措，以实质行动筑牢高质量发展根基。

打造全面系统的合规管理体系

合规建设是确保公司合法经营、风险控制和维护客户合法权益的重要举措，能够有效降低经营风险和提升管理效能，为公司的长期高质量发展奠定可持续基础。

作为南方财经全媒体集团成员企业，越声理财严守合规风控底线，不断加强合规管理，建立健全科学规范的治理体系和集约有力的管控体系。公司制定了详细而系统的合规工作指引，明确各类业务活动的合规标准和要求。制度精准对接和传达国家最新法律法规、金融监管政策、行业自律准则，同时结合公司发展实际细化和优化，通过案例警示解读警醒每一位员工全程合规，确保每一项业务开展均在法律框架内规范进行。

越声理财合规部门负责管理制度的执行，确保合规政策的高效执行和精准监控。此外，越声理财十分注重全体员工的合规和风险意识培养，定期开展合规培训和风险教育，提高合规素养，确保每一位员工将合规理念内化于心、外化于行。

加强内控管理树立合规经营文化理念

“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业软实力和核心竞争力的重要体现，更是新发展理念和新发展格局下高质量发展的重要保障。这也要求证券咨询公司需全面完善合规内控管理体系，将合规意识贯穿于各业务条线，以合规经营创造品牌价值。

近年来越声理财坚持“合规为先、风控为要”，大力培育合规经营文化理念。从合规管理机制、合规文化培育、合规风险防范等方面细化展开，坚持目标导向，兼顾业务发展实际，聚焦重点领域和薄弱环节，推进各项工作有效落地。公司立足自身特点，积极组织开展形式多元化的学习宣贯活动，让合规内涵鲜活起来，并自上而下地进行宣传推广。公司高级管理人员通过会议、内部培训等多种方式，不断向员工传达合规文化理念与行业职业规范，同时发布“监管案例”及“法律规则”模块相关内容供全体员工学习。

合规文化建设是一个长期的过程。越声理财下一步将依托自身特点与优势，深入探索合规文化建设的形式和内容，持续推动公司合规文化的建设和发展，筑牢高质量发展的根基，为企业的健康稳健持续发展提供坚实的基础。

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