和合期货被罚的警示意义

内控新闻 2025年02月17日 19:56 180 内控网

　近日，中国证监会依法对和合期货有限公司（以下简称“和合期货”）作出吊销期货业务许可证和罚款等行政处罚。据悉，和合期货未有效执行其关于子公司管理等重要内部管理制度，未按规定履行对其子公司和合资产管理（上海）有限公司的管理职责，导致该子公司出现重大风险事件，情节严重。同时，和合期货还存在未按规定履行报告义务，且报送的信息不真实、不完整的违法行为。根据相关规定，中国证监会作出行政处罚，依法对和合期货责令改正、给予警告、罚款610万元，并吊销期货业务许可证。

　　笔者认为，和合期货被重罚对期货行业发展具有多方面的警示意义。和合期货暴露出的问题，也可能在其他期货公司不同程度的存在。期货公司应以此为鉴深刻自省，加强自身合规管理和服务资本市场能力。

　　其一，期货公司应进一步完善内部控制体系，确保各项制度能够落地生根，有效执行。期货公司是金融市场的重要参与主体，建立健全且有效执行的内部控制体系是保障公司稳健运营的基石。具体而言，要加强风险管理、合规审查、内部审计等方面的制度建设，同时注重提升员工的合规意识和风险意识，营造良好的合规文化氛围。

　　其二，期货公司需严格遵守法律法规，认真履行报告义务。真实、准确、完整的信息披露是维护金融市场公平、公正、透明的重要保障。期货公司乃至整个行业，都需要加强对信息披露工作的管理和监督，确保所披露信息的准确性和完整性，切实维护市场的信息透明度。

　　其三，期货公司应积极响应监管要求，助力资本市场做好金融“五篇大文章”。随着实体经济需求进一步多样化，期货公司服务实体经济的质效也需要提升，要不断创新产品和服务模式，提高服务实体经济的能力和水平；同时不断加强风险管理和防控体系建设，有效防范和化解各类金融风险，为资本市场的健康稳定发展贡献力量。

　　总之，期货公司应以和合期货被罚为鉴，加强内部控制和风险管理，严格遵守法律法规，助力资本市场做好金融“五篇大文章”，共同推动期货行业平稳健康发展。

来源：证券日报

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：400-098-1119 或致电：010-68004186

联系人：孙老师 15810764339、邱老师 13811888273 （手机号可加微信咨询）

报名咨询二维码：