一事未平一波又起！糟心华安基金内控管理亟需整改

内控新闻 2025年03月13日 19:04 174 内控网

《笔尖网》文/笔尖观察

　　3月10日，证监会上海证监局给华安基金原基金经理张亮发出行政处罚罚没款催告书，因涉及“华安基金”，令其无法低调。而在2月份，华安基金旗下的另一名基金经理被指“风格漂移+不公平对待持有人”。

　　人们不禁犯嘀咕，这家老牌基金管理公司有点管不住旗下的基金经理了！

　　华安基金被“躺枪”点名

　　证监会上海证监局在3月10日发布了《行政处罚罚没款催告书》送达公告，直指原华安基金基金经理张亮的违规行为。公告指出，张亮因违反《中华人民共和国证券投资基金法》及《证券市场禁入规定》（证监会令第185号），被责令改正，并被没收违法所得1566.26万元，同时处以同等金额的罚款，此外还被采取10年证券市场禁入措施。相关处罚决定书已送达并生效，但张亮至今仍未按规定缴纳罚没款。

　　上海证监局喊话张亮：因其他方式无法送达，本局现依法向你公告送达《行政处罚罚没款催告书》，请你自本公告发出之日起30日内到本局领取前述《行政处罚罚没款催告书》，逾期则视为送达。

　　《笔尖网》注意到，在2024年8月证监会上海证监局公布的行政处罚决定书显示，张亮在2018年10月31日至2022年8月5日期间，通过控制其配偶刘某具体操作的“闫某”广发证券账户，进行了一系列违规交易。在此期间，“闫某”证券账户共买入沪深两市股票656只，其中与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票数量占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，占比59.80%，账户趋同买入盈利金额为1566.26万元。总之罚没共计3132.52万元，并处以市场禁入10年。

　　公开资料显示，张亮2015年6月加入华安基金，2018年10月至2022年8月任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金经理。2022年2月至2022年8月任华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金经理。2022年3月至2022年8月任华安品质领先混合型证券投资基金经理。2022年7月至2022年8月任华安品质甄选混合型证券投资基金经理。2022年8月5日，张亮卸任基金经理并从华安基金公司离职。

　　对于“老鼠仓”基金经理，作为管理人的基金公司不能“一辞了之”，应承担一定的监管责任，为了防止类似事件的发生，需加强内部监管和风险管理。一方面要引起警惕，建立严格的内部监控机制，确保基金经理的交易行为符合法律法规和公司内部规定，另一方面定期对员工进行职业道德和法律法规培训，增强员工的合规意识。当然，基金公司还应设立独立的审计和监督部门，对基金经理的交易行为进行实时监控和定期审查。

　　华安基金是否吸取教训？是否做过整改？

　　一事未平一波又起

　　市场质疑华安基金是否做过整改，是有一定依据的。在前述的行政处罚决定书中，张亮在2018年10月31日至2022年8月5日期间违规操作长达4年，华安基金没有察觉吗？

　　然而，没有察觉的事情继续发生！

　　今年2月，第三方基金评价机构济安金信基金评价中心发布2024年Q4审查结果显示，包括华安低碳生活混合在内22只基金产品（AC份额未合并）因出现“风格漂移”而不予评价。华安低碳生活混合的基金经理是李欣。《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十一条明确要求，基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。2022年7月，中国证监会机构部曾通报基金投资风格漂移、“风格漂移”个股入库审批不严、入库程序履行不到位、指数产品设计把关不严等问题，直指部分基金公司内控管理缺失。

　　业内人士称，基金经理风格漂移导致损失必须赔偿。根据相关法律法规，基金经理在管理基金时必须遵循基金合同的约定，如果发生风格漂移导致投资者损失，基金公司需要承担相应的赔偿责任。对于一家老牌基金公司华安基金来说，是否意识到这一点？

　　除了风格漂移，基金经理李欣还被指“不公平对待持有人”。济安金信基金评价中心“基金风险监控与合规管理系统”显示，在2023年5月15日至2024年5月10日期间，李欣在管混合型产品业绩一致性较低。其中，业绩差异最大的两只基金为华安智联混合(LOF)A和华安科技创新混合A，其净值增长率分别为0.03%、-22.09%，业绩差异度为22.12%，业绩差异较大。

　　“风格漂移”和“不公平对待持有人”问题均会损害持有人利益，由于增加持有人的信息不对称风险，会损害投资者的知情权。实际上，监管部门也在积极采取措施纠正这种过度投机行为，限制短线交易和风格漂移。面对市场质疑，华安基金依然未能重视，对此未做任何回应。

《笔尖网》文/笔尖观察

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