客户外接管理不到位，浙江这一期货公司被罚

内控新闻 2025年03月15日 19:19 192 内控网

　近日，一则来自浙江证监局的处罚决定，让盛达期货进入了大众视野。2025年01月20日浙江证监局发布公告，决定对盛达期货有限公司采取责令改正措施，同时对时任总经理盖有东出具警示函。

　　根据浙江证监局的检查结果，盛达期货在对部分自然人客户外部接入信息系统的管理上，存在严重漏洞，尽职调查和准入评估环节的不充分。后续管理的不到位，为潜在风险的爆发埋下了隐患。这些问题反映出盛达期货内部控制的不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的相关规定。具体公告原文如下：

　　近年来，盛达期货的违规行为并非偶发，而是呈现出一定的连续性，这不得不让人对其合规管理能力产生质疑。

　　2024 年 6 月 13 日，浙江证监局发布公告，对盛达期货及其总经理盖有东、技术部经理兼技术总监徐子党采取出具警示函的监督管理措施。此次事件源于 2024 年 4 月 27 日、5 月 27 日发生的网络安全事件，盛达期货在该事件中暴露出诸多问题。交易系统运维平台用户权限设置不当，且缺少复核角色，这就好比在一座重要的城堡中，随意分配钥匙，却没有有效的监督机制，任何人都可能轻易进入关键区域，为系统安全埋下了巨大隐患。修改防火墙安全策略后，测试不充分即匆忙上线，如同在建造一座桥梁时，没有经过严格的质量检测就允许车辆通行，后果不堪设想。机房值班人员未按公司规定流程启动交易系统，反映出员工对规定的漠视和公司管理的松散。并且，在事件发生后，盛达期货未及时向浙江证监局报告，违反了相关法规的及时性要求。

　　回溯到 2021 年，盛达期货的违规行为同样引人注目。当年 12 月 9 日，浙江证监局披露相关处罚信息，盛达期货副总经理程龙云以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易，这种行为严重违反了期货行业的基本规范，就如同医生私自在家中为患者进行手术，脱离了医院的监管，极大地增加了交易风险。同时，程龙云还私下向客户收取相关款项，这不仅损害了客户的利益，也破坏了市场的公平公正原则。而在同年 10 月 26 日，山东证监局也对盛达期货开出罚单，原因是其山东分公司时任负责人程龙云未持续实地履职，公司未对其履职进行有效管理，青岛营业部个别人员在山东分公司开展业务、办公并取酬，且 2021 年 4 个交易日山东分公司所有在册员工均未在营业场所办公，这些情况均不符合公司内控管理制度规定，反映出公司在分支机构管理上的混乱无序。

　　甚至在 2019 年，盛达期货还曾因风险监管报表问题而受到监管处罚。风险监管报表是期货公司向监管部门报送的重要文件，它反映了公司的风险状况和经营情况。盛达期货在这方面出现问题，说明其在财务管理、风险监控等方面存在漏洞，无法准确、及时地向监管部门提供真实有效的信息。

　　从这些过往的违规记录可以看出，盛达期货在多个方面都存在不足，包括信息技术管理、人员行为规范、分支机构管理以及风险监控等。这些问题不仅影响了公司自身的声誉和发展，也对期货市场的稳定和健康造成了负面影响。

　　此次浙江证监局的处罚决定，再次给盛达期货敲响了警钟。责令改正措施要求公司必须正视问题，迅速采取有效措施进行整改，完善内部控制体系，加强对外部接入信息系统的管理，确保客户交易安全和市场秩序稳定。而对时任总经理盖有东出具警示函，不仅是对其个人管理责任的追究，也向整个行业传递了一个明确信号：合规经营是期货公司生存和发展的基石，任何忽视合规的行为都将受到严厉惩处。这一事件也为其他期货公司提供了反面教材，促使整个行业更加重视合规管理，共同维护期货市场的健康稳定发展。

　　外部接入信息系统管理漏洞

　　在此次事件中，盛达期货在客户外部接入信息系统管理方面的漏洞尤为突出。尽职调查作为风险防控的第一道防线，盛达期货却未能充分履行职责。对部分自然人客户的背景、资金来源、交易目的等关键信息了解不足，使得一些可能存在潜在风险的客户能顺利接入系统。这就如同在一座大厦的地基建设中偷工减料，为后续的安全埋下了巨大隐患。

　　准入评估环节同样存在严重缺陷。对于客户接入信息系统的技术能力、系统稳定性等方面，盛达期货没有进行严格、科学的评估。一些不符合安全标准的系统得以接入，为恶意攻击、数据泄露等风险敞开了大门。而在后续管理方面，盛达期货更是显得力不从心。未能及时跟踪客户使用外部接入信息系统的情况，无法及时发现并处理可能出现的异常交易行为，使得问题逐渐积累，最终引发监管部门的关注。

　　外部接入信息系统管理的一系列问题，深层次反映出盛达期货内部控制体系的缺失。内部控制就如同企业的免疫系统，能够及时识别和抵御各种风险。然而，在盛达期货的案例中，这个免疫系统显然出现了严重故障。

　　从制度层面来看，公司可能缺乏完善的外部接入信息系统管理制度，或者虽有制度但未能有效执行。没有明确的操作流程和标准，导致员工在进行尽职调查、准入评估和后续管理时无章可循，随意性较大。从人员层面来说，相关工作人员可能缺乏足够的合规意识和专业能力，对风险的敏感度较低，无法准确识别和应对潜在风险。公司内部的监督机制也未能发挥应有的作用，无法及时发现和纠正管理过程中的违规行为。

　　对于期货公司而言，内部控制至关重要。它不仅能够保障客户的资金安全和交易顺畅，维护公司的声誉和市场形象，更是期货公司合规经营、稳健发展的基石。一个健全的内部控制体系，可以帮助期货公司有效防范市场风险、信用风险、操作风险等各种风险，确保公司在复杂多变的市场环境中立于不败之地。反之，若内部控制缺失，期货公司将如同在暴风雨中航行的船只，随时面临触礁沉没的危险。

　　盛达期货的此次处罚事件，为整个期货行业敲响了警钟。在合规管理方面，它提醒所有期货公司必须将合规经营放在首位，建立健全的合规管理制度，加强对员工的合规培训，确保公司的各项业务活动都在法律法规的框架内进行。任何试图通过违规操作来获取短期利益的行为，最终都将付出惨重的代价。

　　内部控制方面，盛达期货的案例也为其他公司提供了反面教材。期货公司应加强内部控制体系建设，完善风险评估、监督检查等机制，及时发现和纠正内部管理中的漏洞和问题。只有这样，才能有效防范各类风险，保障公司的稳健运营。同时，监管部门也会因这一事件而加大对整个期货行业的监管力度，加强对期货公司的日常巡查和专项检查，对违规行为保持零容忍的态度，促使期货行业更加规范、健康地发展。

　　免责声明：本文系个人整理，部分内容来源于官方网站，如有出入以官方网站为准，本人概不承担任何责任。转载的部分图文版权归原作者所有，如有侵权，请联系我立即删除。

　　来源：期话未来

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：400-098-1119 或致电：010-68004186

联系人：孙老师 15810764339、邱老师 13811888273 （手机号可加微信咨询）

报名咨询二维码：