农发行山东省分行深入推进“三合一”专员管理效能改革试点

内控新闻 2025年03月18日 19:51 180 内控网

本文转自：人民网-山东频道

试点先行强管理精准监督护发展

为贯彻落实总行关于强化基层监督治理的决策部署，自2024年6月以来，农发行山东省分行在潍坊、临沂、菏泽3家市分行开展“三合一”专员管理试点改革，探索“三合一”专员提级管理，创新监督方法，实行差异化考核，不断增强监督的独立性和实效性，以强有力的监督为高质量发展保驾护航。

2024年5月，该行赴基层开展“三合一”专员管理试点改革前调研工作

优化管理机制，夯实监督根基。全面总结3年来“三合一”专员管理经验，加大调研力度，印发《关于进一步提升“三合一”专员管理效能改革试点实施方案》。推行提级管理。明确“三合一”专员由二级分行直接领导，日常管理由风险管理部/内控合规部归口负责，实现人事行政关系、工资关系与组织关系的科学配置，薪酬体系由二级分行单独核定。严格准入条件。在总行选人用人的条件基础上，学历要求由专科提升至本科及以上、工龄由3年提高到5年以上，且应具有多岗位从业经历。建立倒查机制。对照外部审计、监管、内部检查发现的问题，追溯专员监督责任。对于应发现未发现、应报告未报告的，予以相应扣分。

优化监督方式，保障业务发展。加大监督力度。建立“日常派驻+专项监督”双轨机制，按季统筹各业务条线、纪检条线等监督需求，定期下发《监督提示函》。督促二级分行按照辖内专员专业所长开展交叉互查，有力发挥监督作用。探索开展非现场检查。发挥非现场检查前置监督作用，抽调6名“三合一”专员参与内控评价非现场复评工作。对辖内“三合一”专员专题开展AC系统、新核心系统培训，配置相应的权限，增强非现场监管的穿透性。优化报告路径。“三合一”专员发现派驻支行班子成员存在重要问题的，可直接以书面形式向二级分行党委报告。

优化考核评价，激发履职动能。构建差异化考评体系。明确考评导向和标准，按季报送履职资料。同时，对专员日常监督情况、履职报告质量、临时性工作报送、支行及各部室评价等多因素纳入考核，最大限度发挥考核传压力、强动力、激活力作用。畅通发展通道。将专员纳入后备干部库管理，对原则性强、敢抓敢管、表现突出，发现并消除风险隐患的“三合一”专员，作为干部选拔的重要来源。实施动态调整。建立预警机制，对年度考核在二级分行排名倒数三分之一的“三合一”专员，由二级分行分管行领导对其进行约谈，对连续2年考核末位人员调整岗位。（范文伯赵琼）

本文转自：人民网-山东频道

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：400-098-1119 或致电：010-68004186

联系人：孙老师 15810764339、邱老师 13811888273 （手机号可加微信咨询）

报名咨询二维码：