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直播荐股“翻车”，粤开证券领警示函！曾被责令增加内部合规检查次数

内控新闻 2025年05月09日 16:14 10 内控网

近日，券商直播再现违规事件。

据粤开证券公告，因上海浦东新区杨高南路证券营业部在直播中存在未按制度审核内容、未记录留存投资建议信息等违规行为，收到上海证监局警示函。

粤开证券称，针对上述事件，公司引以为戒，按照监管机构的要求，严格落实整改措施，对存在的问题进行整改。

监管曾多次重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管。

今年1月，江苏证监局决定对江苏百瑞赢证券咨询有限公司采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施，其中就涉及直播合规问题。2024年11月，辽宁证监局曾指出，中天证券沈阳枫杨路证券营业部部分网络直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资建议缺少合理依据，留痕记录不完整。11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资咨询机构被暂停业务。2024年7月，福建证监局也指出，国融证券福州东街证券营业部组织证券投资顾问人员与不具备证券投资咨询资质的第三方公司合作开展网络直播投顾业务。

资料显示，粤开证券股份有限公司为全国布局的全牌照综合类证券公司，其控股股东广州开发区控股集团有限公司以3A信用评级、超千亿资产规模之硬实力为粤开证券注入强大资本内核。

需要注意的是，公司曾于2024年1月29日收到广东证监局采取责令增加内部合规检查次数措施决定书（《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》）。

违法违规事实显示，一是金融资产估值内控存在缺陷。公司自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。

二是全面风险管理存在不足。公司风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。

三是利益冲突防范不足。公司总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，相关委员会存在多名人员重叠。

业绩方面，2024年，粤开证券实现营收8.86亿元，同比增长29.35%，营收增速在连续两年负增后转正；归母净利润1.32亿元，同比增幅282.7%。粤开证券投行业务收入2450.9万，同比大幅下跌75.8%，主要受IPO市场放缓及监管环境影响。

另外，粤开证券董监高去年薪酬合计1200.9万元，较上一年下降约8.5%；职工薪酬合计4.32亿元，同比下降2.7%，按照年末员工数1303人计算，人均年薪33.17万元，人均降薪1.11万元，降幅3.2%。

来源：读创财经





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