巨野农商银行：坚守“三条底线” 谱写内控建设新篇章

内控新闻 2022年11月28日 23:57 507 内控网

一直以来，巨野农商银行持续强化内控机制建设，积极开展形式多样的合规教育活动，不断完善内控合规长效机制，不断巩固、深化内控建设成果，全面推动了内控管理工作水平提升。

坚守业务合规操作底线，提升内生发展动力。坚持以自查补业务操作短板，该行相继开展了运营管理提升和信贷管理提升活动，总行成立专项领导小组，出台活动提升方案，通过全覆盖辅导、回头看检查和总结提升三大阶段，确保将此次提升活动覆盖到每名员工，贯穿到各项业务，持续提升自身工作水平和素质，确保各项业务合规操作。截至目前，该行在“回头看”检查阶段中发现的问题整改率为100%。充分发挥领导班子带头作用，该行领导班子带头深入基层强督导、抓内控、促合规，定期参与支行走访营销、党建共建、整村授信等活动，在一线发现问题，在一线解决矛盾，进一步推动各项业务在合规框架下有序运行。年初以来，该行领导班子到基层调研200余次，在支行蹲点40余天，收集支行在业务工作中的困难问题30余条，办结率100%。

坚守合规意识底线，强化基础建设工作。坚持高位推动，该行成立以董事长为组长，各班子成员为副组长，各支行行长、部室总经理为成员的合规文化建设领导小组，层层压实责任，确保合规文化建设活动落实到底，取得实效。落实“四必讲”要求，该行建立月度经营分析会必讲、新员工入职必讲、上岗转岗提职必讲、发生违规问题必讲“四必讲”制度，将案例警示教育作为月度经营分析会的固定内容，不断推动全员合规意识再提高、经营行为再规范、工作效能再提升。坚持目标导向，该行根据不同岗位员工特点和业务内容，制定合规文化建设工作计划及相关配档表，明确年度工作目标和工作措施，促进“学合规、讲合规、做合规”成为全行干部员工的行动自觉，筑牢合规文化的根基。年初以来，该行累计组织开展10次警示案例学习，组织合规宣誓3期，开展高管合规宣讲3次。

坚守依法审计底线，审计监督职能有效发挥。健全管理架构，该行坚持审计工作服务发展大局的职能定位，明确董事长直接分管审计部门，指导审计工作开展，严控审计质量控制、问题整改和队伍建设等重要事项的管理，加强审计委员会履职，建立报告制度，为董事会提供决策依据。强化顶层制度学习，该行积极组织审计人员认真学习新《审计法》《民法典》等法律及相关制度办法，树立依法审计观念，养成平时学法、定性依规良好习惯，持续优化审计内部环境。强化审计监督质效，该行出台《2022年度审计工作计划》《2022年审计工作考核办法》等制度办法，有序开展4个常态化审计项目和专项审计项目，综合运用现场审计与非现场审计等方式，实现审计成果运用新突破。同时，该行创新“现场+数据”审计方式，在审计人员开展常规性检查的同时，运用模型数据分析，形成审计疑点，将审计疑点作为检查重点，逐一核实，既保证了发现问题的精准度，又提高了审计效率，取得了较好效果。有效发挥监事会监督职能，监事会按季度做好专项检查和调研工作，充分了解经营管理中存在的问题，定期反馈至董事会和高管层，同时，对重点事项清单、日常监督发现的各类问题，台账式管理，监事长亲自把关销号，确保整改实效。（记者张迪通讯员王杰巨野报道）

来源:大众网·海报新闻

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