平安证券投行遭重罚后再被暂停开户内控不足频收罚单IPO保荐全年仅完成1单

内控新闻 2023年03月06日 11:21 492 内控网

平安证券又违规被罚。

近日，云南证监局发布三则违规处罚公告，其中两则均与平安证券相关。公告显示，由于分公司个别员工私自销售非平安证券自主发行或代销的金融产品，内部控制存在问题，平安证券云南分公司被云南证监局暂停新开证券账户6个月。

长江商报记者注意到，当前，平安证券内控不足，持续遭监管重罚。2022年6月，平安证券因涉乐视网IPO造假案，被暂停保荐机构资格3个月。

近年来，证监会为规范证券经纪业务，监管执法进一步加强，2022年，29家券商共收到79张经纪业务罚单，较2021年的55张增长超四成。其中，平安证券便收到了6张，高居第二位。

屡收罚单，平安证券业务发展也受挫，尤其是投行业务方面。2022年，平安证券仅成功保荐1家企业上市，在行业内“吊车尾”，而在巅峰期的2010年，平安证券承销数量和金额，均在行业前五。

全年收6张经纪罚单高居第二

2022年本就艰难的平安证券，2023年的路似乎也不太好走。

近日，云南证监局披露，平安证券云南分公司存在违规事实，一是未有效执行公司代销金融产品业务管理等各项内控制度，分公司个别员工私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品；二是原负责人涉嫌刑事犯罪被司法部门采取强制措施。

因此，由于内部控制存在问题，平安证券云南分公司被责令改正并暂停新开证券账户6个月。

如此重的处罚，可见这次平安证券云南分公司负责人犯的事可还不小。据云南证监局披露，施赵东在担任该分公司负责人期间，私自销售非平安证券股份有限公司自主发行或代销的理财产品谋取不正当利益；伪造公司印章并涉嫌合同诈骗。

目前，云南证监局认定施赵东为不适当人选，五年内不得担任或实际履行证券公司的董监高和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。

长江商报记者注意到，近年来，随着注册制改革的推进，监管部门持续释放“零容忍”信号。为规范证券经纪业务，证监会又发布《证券经纪业务管理办法》，并在2023年2月28日施行，旨在强化监管执法，从严查处违法违规行为，促进行业持续健康发展。其中，最新《办法》再次强调证券公司及其从业人员不得委托证券经纪人以外的个人或者机构从事客户招揽、客户服务等活动。

数据显示，2022年，证监会共开出79张经纪业务罚单，较2021年的55张增长超四成，涉及中信证券、平安证券、中金财富、华龙证券、安信证券等29家证券公司。

其中，中信证券收到11张经纪业务罚单，高居榜首；平安证券、中金财富、华龙证券均收到了6张，并列居于第二位；安信证券收到5张次之。

具体看来，这79张罚单中主要涉及十余种违规事由。其中，私下接受投资者委托买卖证券以及违规操作客户账户的数量均高达21张，居于首位；违规承诺保本收益、不当营销宣传、证券开户不规范等则紧随其后。

对此，新出台《办法》对于证券内部控制方面问题也做出强调，要求证券公司对开展证券经纪业务的分支机构实施集中统一管理，加强分支机构风险管控，并要求分支机构的数量、管理层级应当与公司内部控制水平相匹配，账户交易权限管理、资产转移等涉及投资者重要权益的事项应当由公司实施授权管理，分支机构根据公司授权具体办理。

投行业务大幅下滑

屡收罚单，平安证券业务发展也受挫，尤其是投行业务方面。2022年，平安证券由于涉乐视网IPO造假案，平安证券遭监管重罚，被暂停保荐机构资格3个月。

被暂停保荐业务后，平安证券投行业务遭受巨大冲击，2022年，平安证券仅成功保荐1家企业上市，在行业内“吊车尾”。其中，平安证券保荐上市的华慧能源、伟测科技和青岛思普润等均更换了保荐人。

长江商报记者注意到，早年间，随着中小板、创业板快速扩容，平安证券以极高的运作效率，成为投行“贵族”。中证协统计数据显示，2010年，平安证券股票承销家数48家，排名行业第一；股票主承销金额接近500万元，排名行业第五。

而到2021年，据中国证券业协会数据，2021年，平安证券投资银行业务收入10.78亿元，行业排名第18位；承销与保荐业务收入9.56亿元，排名第18位，已非行业头部。

在投行业务上接连失利，平安证券也逐渐正视问题，提升执业质量。

据平安集团季报显示，当前，平安证券依托集团综合金融与科技优势，业绩稳健增长。2022年前三季度，平安证券实现净利润34.90亿元，同比增长19.2%。经纪业务方面，2022年前三季度平安证券经纪股基交易量（不含席位租赁）市场份额约3.74%。

值得一提的是，2022年末，中国平安正式接手方正证券，在券商业绩整体低迷的2022年，方正证券实现逆市提升。与此同时，方正证券与平安证券的同业竞争问题再次成为市场关注焦点。方正证券董事长施华做出回应，对于同业竞争问题，会与各方一起，严格依照金融监管部门的规定、指引，开展相关工作。而对于平安证券而言，这或许也可以成为其完善内控的新机会。

来源：长江商报

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