工行太原分行内控评价提档升级为经营发展保驾护航

内控新闻 2023年03月14日 22:40 497 内控网

近年来，工行太原分行紧紧围绕从严治行要求，持续探索完善内控管理的新方式新方法，针对内部控制薄弱环节，积极采取多种举措，不断夯实内控管理基础，提升内控评价质效，2022年度内控评价等级“一级三档”，为全行经营发展提供了强有力的保障。

一、压实内控职责，强化条线履职。年初对上年度内控评价情况组织各部室进行分析，并针对薄弱指标提出整改措施，按季对整改进度督导，压实内控管理责任和履职要求；制定完善支行、网点内控考核办法，运用内控评价结果，按季实施内控管理工作情况考核，推动“一道防线”内控管理履职。

二、紧盯短板指标，合力提升内控质效。针对内控评价监测指标弱项指标开展专项治理活动，构建“问题清单推送、问题整改反馈、重点跟踪、双线督办、高层推动、绩效考评”六项机制，对指标逐条进行分析、按专业分解后督导相关部门针对性制定措施，提升落后指标。强化业务过程管控，落实“双线”整改，减少问题数据的发生，推动失分指标迅速整改。持续关注己纠改的问题，加强对同类项目的重点检查，防止出现反复和执行不到位现象。

三、强化支行内控履职，提升整体内控管理水平。对15个支行开展现场和非现场相结合的评价方式，上下联动，协同配合，确保工作高质量开展。一是“传”。市分行班子成员及相关职能部门负责人利用调研以及参加支行案防分析会的机会，向基层行及时传导内控案防理念、监管要求，提示有关重点业务环节风险，指导基层行内控案防工作，促进基层行管理人员加强内控案防主动履职；二是“帮”。通过对内控评价指标落后的支行进行帮扶，帮助基层行分析内控管理薄弱点，提出管控重点，促整改提升；三是“带”。通过开展内控合规共建活动，落后行与先进行结对对标，相互交流、分享内控管理经验，推动落后行在补短板、抓落实、促提升方面取得效果。

四、加强合规文化建设，夯实内控管理基础。通过市分行行长合规授课，分管行领导赴支行下沉指导，从管理层面强化业务经营与合规管理“两手抓、两手硬”的经营理念，通过每日合规风险信息向管理人员的传导，进一步提高各级管理人员合规风险意识；通过开展合规经理培训、宣讲视频大赛，“满天星”案例推送等一系列活动，推动基层管理人员合规意识和履职能力提升。

太原分行将持续强化内控合规工作，不断夯实管理基础，持续提升管理履职，确保今年内控评价等级继续保持一级，促进全行各项业务健康稳健发展。（作者：武剑锋）

来源：腾讯新闻

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