龙头券商遭点名——中信建投

内控新闻 2023年03月15日 22:48 599 内控网

又有头部券商遭到监管点名！

近日，北京证监局官网信息显示，中信建投被采取责令改正的行政监管措施。

从违法违规事由上来看，中信建投此次被责令改正，主要系在开展债券承销业务的过程中存在问题。其中，北京证监局点出，中信建投个别项目报出文件存在低级错误，这对投行业务居于行业佼佼者地位的头部券商来说并不常见。

来看详情——

债券承销存三项问题

中信建投被责令改正

具体来看此次中信建投遭遇监管点名的情况：

北京证监局指出，经查，中信建投在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误，三是受托管理履职不足。

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司开展投资银行类业务，应当相关规定建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行。《公司债券发行与交易管理办法》规定，债券受托管理人应当勤勉尽责，公正履行受托管理职责，不得损害债券持有人利益。

基于上述问题，北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施，作出决定的日期为2023年2月24日。

Wind数据显示，今年以来中信建投在券商债券承销榜中排名第二位，排名仅次于中信证券；承销债券金额1847.08亿元，承销债券只数为570只。

在此前与投资者互动时，中信建投曾表示，公司一直以来高度重视债券业务发展，始终服务国家战略，为客户提供优质的融资服务。通过提前布局城投债、公司债等债券品种，重视对区域的深度开发，区域专门化团队扎根当地与当地客户积极互动，积累了丰富的项目经验和客户基础。

上月刚遭央行罚单

进入2023年以来，中信建投屡遭监管点名，可算是“流年不利”。

上月，央行公布2023年首批罚单。因违反反洗钱相关规定，中信建投处以1388万元的罚款，时任4名业务负责人被处3.5万元至7万元不等。

具体涉及违法行为类型上，中信建投存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户三项问题。

另外，今年1月，因在生泰尔IPO项目中存在违规行为，中信建投两名保荐代表人被深交所予以书面警示的监管措施。深交所认为，两名保代未对发行人销售模式变动真实性、第三方回款等事项进行充分核查，核查程序执行不到位，作出的核查结论与发行人实际情况不符。

值得关注的是，中证协去年12月公布的2022年证券公司投行业务质量评价结果，长期以来作为投行“佼佼者”的中信建投被评为B类。

根据《评价办法》，得分排序前20%且不存在重大负面事项的列为A类，排序后20%的列为C类，其余列为B类。执业质量评价、内部控制评价、业务管理评价单项评价得分排序后20%的，不得列为A类。

对此，中信建投回应称，未来公司将进一步加强质量控制管理，做好资本市场看门人，坚守服务实体经济和国家战略的初心，推动公司投资银行业务高质量发展。

因涉及*ST紫晶欺诈发行项目，上交所曾在2022年陆续对中信建投两名保代予以通报批评、监管警示，并记入上市公司诚信档案。2022年11月，中信建投发布风险提示性公告，对该事件造成的负面影响致歉。目前，监管对保荐机构的处罚结果尚未正式出炉。

严查投行类业务内控

全面注册制背景下，股权、债券、并购重组等投行业务的内控、合规等问题，受到了监管的格外关注。

去年11月，证监会曾通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，对7家券商存在的相关问题综合采取行政处罚、行政监管措施。证监会指出，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础。下一步将常态化开展投行内控现场检查，重点检查内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。

全面注册制落地之际，证监会表示，要加强事前事中事后全过程监管，在前段压实发行人、中介机构、交易所等各层面责任，严格审核，坚持“申报即担责”的原则。在后端保持“零容忍”执法高压态势，严厉打击欺诈发行、财务造假等严重违法行为，严肃追究发行人、中介机构及相关人员责任，形成强有力震慑。

近期，深圳证监局亦高度关注投行内控管理情况。在近期的内部复盘中，深圳证监局强调了当下投行内控现场检查中常出现的十二项问题，包括组织架构设置问题、内控人员不符合要求、尽职调查不充分、立项流程把关不到位、质控有效性不足、内核作用未完全发挥、合规风控管理不严、未勤勉履行持续督导责任、底稿归集存在疏漏、廉洁风险问题、电子底稿系统建设问题，以及人员激励机制激进、保代考试作弊等。

深圳证监局指出，目前券商对于投行内控管理存在多项认识误区，体现在“真实性核查”、“价值发现”、“执业行为”、“执业流程”、“风险管理”方面。注册制下，行政审核作用将会弱化，市场将发挥更大作用，券商投行要改变以往的“过会”导向，致力于成长为行业专家、投资价值发现者。（晨曦编辑：黄梅审核：许闻）

来源：中国基金报

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