内控不足！去年业绩亮眼的方正证券深圳一营业部收警示函

内控新闻 2023年03月22日 11:57 657 内控网

3月20日，深圳证监局网站消息称，对方正证券深圳梅林路证券营业部采取出具警示函措施。

经查，该营业部在开展融资融券业务时存在以下情况：为个别客户上门办理业务，且身份核实不到位；为客户开立融资融券账户早于合同双方签署日。

深圳证监局称，上述情况反映出营业部在内部控制方面存在不足，违反了《证券公司融资融券业务管理办法》（证监会令第117号）第二条第一款的规定，根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局也表示，该营业部应完善内控管理，强化制度建设及执行，严格防范和控制风险，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

Wind数据显示，方正证券成立于1994年，注册地位于湖南长沙，是中国首批综合类证券公司，目前已设立期货、合资投行、合资基金、私募投资基金、另类投资、香港金控等六家子公司。

值得一提的，是方正证券去年的业绩表现。报告期内，该司实现营业收入 77.77 亿元，同比下降 9.79%；实现归属于上市公司股东的净利润 21.48 亿元，同比增长 17.88%，创 6 年新高。

虽然净利润同比增长不到20%，但是在业绩一众下滑的传统券商中，这个数字已经足够醒目。

2022年，市场走弱，A股整体表现不佳，全年成交额减少，而券商深受影响。

湾财社记者注意到，在众多上市券商中，去年净利润逆势增长的寥寥无几，净利润同比降幅超50%的更是不在少数。显然，方正证券实现了逆势增长。

针对2022年业绩表现，方正证券解释称，2022年，面对复杂的经营环境，公司践行“新起点、新动能、新高度”的发展主题，实现各项业务稳健发展、主要财务指标稳步提升。（南都湾财社记者王玉凤实习生郭可儿）

来源：南方都市报

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