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时隔半月中信建投再被罚，剑指经纪业务创新管控不足

内控新闻 2023年03月28日 12:43 602 内控网

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中新经纬3月28日电 (马静)27日，中信建投收到北京证监局的警示函。这是其半个月内第二次被监管“点名”。

 

据北京证监局，经查，中信建投对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。此外，还发现中信建投存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。

 

北京证监局表示，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第八十四条、第八十八条，《证券公司分支机构监管规定》第十二条第一款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条以及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。因此，北京证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施，并指出中信建投应当及时整改，建立健全相关内部控制制度，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效，并对相关责任人员进行追责问责，整改情况及处理结果报告北京证监局。

 

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中信建投半月内两次收到罚单，来源：北京证监局

 

中信建投最近一次被出具警示函也跟内控不足有关。3月13日，中信建投因在开展债券承销业务的过程中，存在三项问题被罚。其一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；其二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误；其三是受托管理履职不足。

 

北京证监局认为，中信建投存在的上述情况违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》第三条、第六十一条以及《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，故对其采取责令改正的行政监管措施。

 

根据《证券公司分类监管规定(2020年修订)》，评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，应给予相应扣分，进而影响分类结果。监管将根据分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

就业绩来看，中信建投目前尚未披露2022年全年业绩相关情况，根据此前发布的2022年前三季度财报，中信建投实现营收227.03亿元，同比增长10.15%；净利润64.37亿元，同比下滑11.32%。

 

27日开盘，中信建投股价有所下调，截至发稿，跌幅为1.17%，本月内累计跌幅为0.9%。（责任编辑：罗琨  编辑：王京晶）

来源:中新经纬

 

 

 

 

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