内控管理不到位平安人寿山西分公司被罚

内控新闻 2023年03月31日 10:32 496 内控网

3月28日，中国银保监会山西监管局发布一则行政处罚决定书，中国平安人寿保险股份有限公司山西分公司（以下简称平安人寿山西分公司）因存在内控管理不到位行为被处罚。

2019年6月至2020年12月，杨某栋（平安人寿山西分公司个人代理人，2020年10月离司）利用为他人办理理财产品、办理保险、替偿还贷款等手段，对13名人员实施诈骗，对其中5名人员的诈骗系以“办理保险、处理保单、办理退保”等理由实施，金额合计61.218万元。2021年12月29日，杨某栋因犯诈骗罪、盗窃罪被太原市万柏林区人民法院判有期徒刑15年，并处罚金27万元。

经查，平安人寿山西分公司未建立代理人法律法规知识和职业道德培训的内控制度，在杨某栋从业期间未发现对其开展法律法规知识和职业道德方面培训的记录；未将失信被执行记录人员列为代理人准入和销售渠道支持管理系统拦截范围，未将有失信被执行人记录的在职个人代理人纳入“高风险代理人”清单；未在杨某栋离职后及时注销执业登记信息。

上述内控管理不到位的行为，违反了《保险公司管理规定》第五十五条的规定。根据《保险公司管理规定》第六十九条的规定，中国银保监会山西监管局决定对平安人寿山西分公司给予警告，并处罚款1万元。

来源：中宏网山西

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