上交所服务周：科技赋能，会员投行热议内控信息化建设

内控新闻 2023年04月03日 15:41 537 内控网

当前，如何强化科技金融赋能投行业务，用数字化智能化升级提升投行业务管理效能，是全行业关注的核心问题。

在前期举办会员投行内控管理信息化建设视频交流会的基础上，3月31日，上交所在资本市场上海综合服务周的会员专场活动中，邀请了上海片区17家会员单位的46名投行、信息技术相关负责人，来到国泰君安证券现场观摩交流投行内控信息化建设情况。

上交所相关负责人介绍称，随着全面注册制改革的深入推进，投行业务快速发展，投行业务项目量大、类型繁杂、流程较长，投行人员数量多、组织架构复杂、流动性较强、整体管理难度较大。

会上，国泰君安证券讲解了投行数字化建设的进展，通过夯实投行业务数据底座实现数字中台与业务中台的深度融合；围绕员工作业、内部管理、风险控制和综合服务四大平台建设目标，逐步形成全过程全方位的“投行+”数字生态；打造云协作尽调工作平台，按照“工作指引+工具箱+知识库”的思路，实现业务全生命周期的智能化数据应用与业务决策；以数字化、智能化和知识沉淀为手段，提升项目尽职调查质量和效率。

参会券商围绕数字化系统如何进一步提升一道防线尽职调查水平，提高二、三道防线核查把关能力，做好执业质量评价等问题深入开展探讨交流，同时针对外部数据抓取、电子尽调工具、质控内核标准化流程、IPO银行流水核查、系统流程建设等技术问题向友商请教经验。

今年以来，按照“三开门”和“强基年”工作要求，上交所创新会员监管与服务工作方式，不断压实压细会员中介责任，为全面注册制改革实施保驾护航。上交所建立了会员“合规总监第一时间”监管沟通传导机制，“第一时间”向会员传导交易所的相关监管情况、监管要求，督促、引导会员自觉适应注册制的各项要求，以提高会员监管效能。

后续，上交所将围绕投行业务执业质量不高、内控机制不健全、“三道防线”核查把关不严等问题短板，利用“合规总监第一时间”的沟通渠道，线上线下组织开展合规培训、座谈调研、行业交流等多种形式的会员活动，完善规则制度，加强监督检查，持续强化监管传导，坚持问题导向，营造严的氛围，夯实文化建设，多措并举压严压实中介机构责任，为全面注册制改革顺利推进保驾护航，助力中国特色现代资本市场高质量发展。

来源：第一财经

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