保荐嘉禾生物IPO存在4项违规，中信证券收监管函，被要求内部追责

内控新闻 2023年04月12日 22:55 196 内控网

4月12日，深交所公布对中信证券股份有限公司的监管函，并对中信证券两名保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评处分。

2021年6月30日，深交所受理了中信证券推荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称嘉禾生物或发行人）创业板IPO申请。经查明，中信证券担任项目保荐人过程中，存在以下违规行为：

一是对发行人境外存货核查程序执行不到位，实际开展的核查工作与披露情况存在差异；

二是未充分关注发行人境外销售交易存在的异常情形并进行审慎核查；

三是未充分关注发行人销售、采购、研发相关内部控制存在的薄弱环节；

四是对发行人转贷、与供应商异常资金往来等事项核查不到位，发表的核查意见不准确。

韩昆仑、段晔作为项目保荐代表人，直接承担了对嘉禾生物经营状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。

深交所指出，鉴于上述事实和情节，根据《审核规则》第七十二条、七十四条的有关规定，决定对中信证券采取书面警示的自律监管措施，对保荐代表人韩昆仑、段晔给予通报批评的处分。

深交所强调，中信证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本决定书之日起20个交易日内提交经保荐业务负责人签字、加盖公司公章的书面整改报告。

对于给予保荐代表人韩昆仑、段晔的处分，深交所将通报中国证监会，记入诚信档案，并向社会公开。

据深交所官网，嘉禾生物IPO已于2022年7月14日终止。

来源:金融界

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