上虞区法院：办理一个案件，挽救一个企业，带动一个行业

内控新闻 2023年04月17日 11:13 240 内控网

注重中端把控，力争“三个效果”有机统一

2022年3月15日，综合考虑被告人犯罪的事实、性质、情节、社会危害以及认罪悔罪态度，特别是合规改革情况，上虞区法院对被告人予以从宽处罚，最终对被告单位某公司判处罚金人民币160万元，对沈某等八名被告人分别判处三年至一年不等有期徒刑，对沈某等六人宣告缓刑。

庭审现场，30余名企业代表到场旁听，涉案公司代表及法定代表人作合规守法经营承诺，法官现场以案说法，力争达到“审理一案，治理一片”的效果。

北京大学教授陈瑞华认为，该案在审判阶段，由法院主导进行企业合规整改，并将整改结果作为酌定从轻处罚的情节，具有引领性、示范性。

“此案是人民法院发挥环资审判绿色司法导向作用，以‘法治’促‘自治’，推动民营企业筑牢守法合规经营底线，完善合规治理体系，走上绿色低碳转型升级的一个成功案例。”该案承办法官孙芳芳说，该案的合规改革点虽小，但社会价值是正向的，办一个案件，挽救一个企业，带动一个行业，这也是法官们办案追求的目标所在。

“以判前社会效果评估作为有效参照，以开展涉刑企业合规整改作为量刑的酌定因素，有利于我们在严惩环境污染、推进绿水青山生态建设和助推企业转型升级、创新创业之间，找到一个精准的司法平衡点。”上虞区法院院长朱淼蛟告诉记者，该院创新发展新时代“枫桥经验”，以点带面从刑事合规拓展到商事、行政诉讼中的企业合规，从源头上真正减少涉企纠纷，持续扩大基层治理成效。

据悉，该案裁判文书已入选第五届全国法院“百篇优秀裁判文书”获奖名单。

强化末端衔接，助力企业守法合规经营

“一年多来，我们积极面对管理存在的问题，认真学习法律法规，全面落实合规改革。”沈某介绍，公司积极建立合法合规的管理体系，用完善的合规体系做保障，杜绝企业再次触碰法律红线，从而实现企业持续健康绿色发展。

2022年5月、2023年4月，上虞区法院两次到该公司开展判后回访督查活动，实地考察企业车间，了解危废处理、安全生产等情况，听取公司判后合规工作进展情况汇报并进行座谈交流。法院提出企业持续合规建设的意见建议，希望企业从涉刑领域重点合规拓展到全方位合规，建立健全有效的全领域合规内控制度并切实遵守，真正发挥合规改革的积极作用。回访活动还邀请了政法部门、生态环境分局、属地党委政府的相关领导及专家代表出席。

该公司通过合规整改，内部管理走上正轨，技术不断迭代升级，业务范围大幅拓展，走上一条良性经营的轨道。2022年度公司销售额达2.8亿元，同比上升4.5%；优化改进涂料包装铁桶的循环利用，实现单桶危险固废量降至原先的2.7%，95%的涂料桶均实现了重复循环多次利用；合规改革以来，该公司及上游供应商减少危废产生量达710吨，减少碳排放量达1280吨，由此还吸引了行业内其他企业的推广应用。该公司也在2022年8月获评2022年度国家科技型中小企业，2022年11月参与制定了《食品容器用涂覆镀锡或镀铬薄钢板质量通则》国家标准。

“在审判阶段探索实践开展企业合规改革意义重大，我们将持续放大改革效应，积极引导企业依法合规发展，以能动司法服务经济社会高质量发展，努力打造坚持和发展新时代‘枫桥经验’的标志性成果。”绍兴市中级人民法院党组书记、院长姚海涛表示。

今年3月以来，绍兴中院党组深入贯彻落实最高人民法院院长张军关于涉案企业合规改革的指示精神，成立改革领导小组、工作专班，召开全市法院涉企合规改革推进会，总结提炼典型案例的成功经验做法，明确工作重点和具体要求；与市检察院召开联席会议，围绕共同推进合规改革、涉案企业合规案件起诉与审判衔接、探索合规改革新模式进行交流研讨，加快建设“民事、行政、刑事”三位一体的合规责任体系。

来源：人民法院报

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