国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年6月14日前网络学习+直播课程：报名后至2026年7月12日考试时间：2026年7月中旬&nbs...
2026-03-27 34807
- 详细阅读
-
重仓持有信披违规上市公司：财通证券资管如何补齐合规短板？详细阅读
财通证券资管内控是否及格？高水平的合规和投研风控能力近年来正逐渐成为基金发展的核心竞争力。 证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续...
2023-11-22 350
-
龙江银行资产质量与内控管理问题颇多 换帅后能否高质量发展待观察详细阅读
净利润连续下滑、资产质量持续承压、内控管理问题频出，龙江银行换帅后，龙江银行盈利水平以及资产质量能否改善？ 业绩持续承压的龙江银行股份有限公司（以下简称：龙江银行）再次迎来董事长...
2023-11-22 346
-
A股IPO阶段性收紧 年内已有约200家企业终止上市详细阅读
资本市场投融资动态平衡11月份，又有多家拟IPO企业相继撤回发行上市申请，交易所决定终止其发行上市审核。截至目前，年内已有约200家企业终止IPO。无论是从终止数量还是融资规模来看，A股I...
2023-11-22 339
-
鑫苑服务继续停牌 内控审查未获联交所认可详细阅读
对鑫苑服务来说，复牌之路依然任重道远。 11月15日晚间，鑫苑物业股份集团有限公司(以下简称“鑫苑服务”)发布公告，经考虑内部控制审查结果及公司采取的补救措施后，审核委员会及董事...
2023-11-20 333
-
连开7张罚单！涉及3家券商，无证上岗、代买代持…详细阅读
从债承内控到投顾直播，券商的一言一行都需合规开展。11月15日，浙江证监局针对证券公司及相关从业者连发7张罚单，共涉及3家券商及5名证券从业者。从传统的债券承销及受托管理、产品代销，到近2...
2023-11-20 349
-
因涉嫌信披违规 *ST西发及实控人被证监会立案详细阅读
几天前才披露完成西藏证监局的责令整改，内控混乱的*ST西发又摊上“新麻烦”。 11月16日晚，*ST西发发布公告，公司及实际控制人罗希收到中国证监会出具的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，...
2023-11-20 337
-
新起点新航程 引领合规治理 “2023第七届中国上市公司董秘年会”成功举办详细阅读
11月16日，由每日经济新闻主办的“2023第十二届中国上市公司高峰论坛”系列活动在四川泸州郎酒庄园拉开帷幕。以“合规治理全新起航”为主题的“青花郎2023第七届中国上市公司董秘年会”（以下简称董秘...
2023-11-20 360
-
超卓航科近 6000 万“失踪”后续：涉嫌擅自改变募集资金用途被查，自曝子公司存内控违规情形详细阅读
11月17日晚间，超卓航科近6000万元募资存款"不翼而飞"事项有了新进展。当晚，超卓航科披露的问询回复函显示，子公司上海超卓存在公章、法人章的审批、使用、登记流...
2023-11-20 412
-
法国巴黎银行被罚210万 内控违反审慎经营规则等详细阅读
北京11月19日讯国家金融监督管理总局上海监管局网站近日公布的行政处罚信息公开表（沪金罚决字〔2023〕50号）显示，法国巴黎银行（中国）有限公司存在三宗主要违法违规事实：代理关联方债券交易业务不符...
2023-11-20 349
-
存在尽调流于形式、内控把关不足等问题 国盛资管非标“踩雷”后7人被罚详细阅读
11月17日，深圳证监局对国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）时任相关7名人员分别采取了相应的监管措施，其中包括2名高管。深圳证监局指出，国盛资管存在部分资管计划尽职调查流于形式、内控把关不足...
2023-11-20 335