涉及内控不严等问题 3家机构被责令改正

内控新闻 2023年12月01日 23:07 312 内控网

11月27日，西藏证监局发布多条行政监管措施，对涉及辖内被监管机构违规事项进行披露。其中，涉及3家股权投资机构，分别为拉萨开发区凰朝投资、西藏禹泽投资以及博信股权投资基金。部分机构涉及向合格投资者之外的个人募集资金的情形，如拉萨开发区凰朝投资。

这3家机构均被监管采取责令改正措施的决定。

值得注意的是，《每日经济新闻》记者注意到，上述3家机构均为注册地在西藏，但办公地址在北京、福州、广州等城市，有的机构存在逾期而未清算的基金。

多数涉及内控不严等问题

11月27日，西藏证监局发布多条行政监管措施，涉及对拉萨开发区凰朝投资有限公司、西藏禹泽投资管理有限公司以及博信股权投资基金管理股份有限公司的处罚，这3家机构均被采取责令改正措施的决定。

从被处罚的原因来看，多数涉及内控不严等相关内容。经查发现，拉萨开发区凰朝投资有限公司在从事私募投资基金管理业务期间，存在向合格投资者之外的个人募集资金的情形。一般来说，私募机构需要对投资者进行适当性评估，对于符合投资条件的投资人才可允许投资相关产品。

西藏禹泽投资管理有限公司则是因为在从事私募基金业务活动中，存在私募基金产品募集完成后未在中基协办理基金备案手续的情形。今年以来，越来越多的监管文件指出辖内被监管机构的产品在募集完成后未在中基协办理备案手续。

从过往处罚案例看，除案例中写明其存在“基金未按规定办理备案手续”之外，“私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续”“符合私募基金产品特征，但未履行基金产品备案义务”“未及时备案私募基金产品”等表述均可认定为存在基金未按规定办理备案手续的违规行为。

博信股权投资基金管理股份有限公司则存在未严格执行冷静期及回访确认、未对部分投资者履行合格投资者认定程序、未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估、未对私募基金进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金、未按合伙协议约定向投资者履行信息披露义务、未定期更新管理人及其从业人员信息的情形。

基金管理等方面存在漏洞

在此次监管披露的3家公司当中，注册地和实际办公地点值得关注。其注册地均在西藏，办公地点则在福州、北京、广州等地。

类似注册在西藏实际办公地点在外地的情况并不少见。

需指出的是，近年来，西藏证监局在多次对辖内机构进行监管时，出现一次性多家机构违规被披露的情况，尤其是对于一些私募股权投资机构来说，数量更多，有的机构甚至在机构的诚信信息、基金管理等方面存在漏洞。

从此次被罚的3家机构来看，中国基金业协会的信息记载，博信股权投资基金存在信息报送异常，即未按要求按时提交经审计的年度财务报告，现已整改。此外，该机构在信披备份系统定向披露功能中为投资者开立查询账号的比率低于50%。

同样是投资者定向披露账户开立率低的问题，拉萨开发区凰朝投资有限公司也存在这样的问题，此外，该机构存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金。

据了解，在基金产品新开股卡时，中登公司会要求管理人说明相关情况，对管理人公示信息中的机构诚信信息出一份说明函，解释说明特别提示信息的情况，否则将无法通过资料审核。

因此，账号开立率低不仅会影响产品发行效率，还可能因为被协会公示的原因对托管准入、中登开股卡等产生影响。同时，还可能引发监管部门的更多关注，埋下风险隐患。（每经记者任飞每经编辑叶峰）

来源：每日经济新闻

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884