国际注册内部控制师CICS资格认证网络课程培训班报名通知本期课程报名信息报名时间：2026年9月19日前网络学习+直播课程：报名后至2026年10月17日考试时间：2026年10月中旬&n...
2026-07-10 81035
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案例分析：某上市公司内控失败及财务舞弊手段详细阅读
我国内部控制制度最早始于西周时期，“一毫财赋之出,数人之耳目通焉”是我国历史上最早防范贪污舞弊的交互考核控制办法。2008—2010年，财政部与证监会、审计署、银监会、保监会共同发布了《企业内部控制基...
2023-07-06 1723
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高新区检察院：完善内控管理机制 助推检务保障能力提升详细阅读
记者从郑州高新区检察院了解到，近年来，该院着眼新形势下检察工作发展需要，立足区院的自身特点，通过建立完善内部控制管理制度，全面落实财务管理制度，认真贯彻落实经费保障要求，积极创新工作思路，用活、用足、...
2023-07-06 550
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真的取代人类了！AI新闻主播上线台湾 “具有自主学习能力、有内控机制不违法”详细阅读
FX168财经报社(香港)讯台湾民视新闻台(FTV)上周一(6月26日)罕见撤下真人主播，正式上线具有自主学习能力的人工智能(AI)新闻主播。该新闻台表示，随着播报次数增加，AI主播的口说语调、停顿...
2023-07-06 460
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银行合规体系被认为“最完善”却仍大案要案频发？专家认为制度“失灵”需要“激活”详细阅读
“银行业的合规制度发展较早，各种合规制度也非常细密、完善，但在行业发展中职务犯罪仍然层出不穷，且案件数量多，影响大。到底是公司治理还是内控体系出了问题，需要进行研究和探讨”。近日，参与过多...
2023-07-06 464
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西部证券及6名责任人收警示函 发布研报内控不健全等详细阅读
北京7月3日讯证监会网站近日公布了《关于对西部证券股份有限公司、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函措施的决定》及《关于对许光辉、雒雅梅、杨敬梅采取出具警示函措施的决定》。 决定书显示，经查...
2023-07-06 541
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39张罚单接踵而至，券商研报路在何方？详细阅读
券商研报业务合规水平和专业能力总体较好，但依然存在部分公司制度建设不完善、执行不到位，部分分析师研报制作专业性、审慎性不足等问题 今年5月以来，监管层密集披露对券商研报的罚单。不论新兵、老将，还是被...
2023-07-06 556
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IPO终止后续！ 集创北方、华泰联合证券及立信所遭监管警示详细阅读
7月5日，北京商报记者注意到，上交所披露3张罚单，处罚主体涉及北京集创北方科技股份有限公司（以下简称“集创北方”）、华泰联合证券、立信会计师事务所（以下简称“立信所”）及相关责任人。值得一提的是，这也...
2023-07-05 514
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中泰证券拟定增募资60亿元，偿债比例超四成显著高于同业详细阅读
来源：视觉中国自上市以来，中泰证券频频出现高管频繁更迭、内控管理等方面问题。 近日，中泰证券发布向特定对象发行A股股票预案。预案显示，本次向特定对象发行股票数量不超过本次发行前公...
2023-07-05 432
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上半年证券业领181张“罚单” 严监管持续深入详细阅读
证券业严监管态势延续。据不完全统计，上半年中国证监会系统开出181张“罚单”，合计罚没金额24.22亿元，罚没金额已接近去年全年。 与往年对比，今年投行、资管、经纪及研究业务均收到了大量“罚单”...
2023-07-05 436
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保险机构6月合计被罚款超过2500万元 财产险公司被处罚事由高度集中于“编制或提供虚假报告、报表、文件和资料”等沉疴旧疾详细阅读
2023年过半，监管部门对保险业从严监管的态势没有改变，追责机构和个人成为常态。据《金融时报》记者不完全统计，2023年6月，国家金融监督管理总局及其派出机构共发出罚单250余张，对保险机构及相关责任...
2023-07-05 548