昆明城投债事件1234：海通证券和民生银行内控之忧，专家会议有风险

内控新闻 2023年05月26日 11:12 285 内控网

昆明城投债事件1234：

海通证券和民生银行内控之忧：专家会议有风险

中诚信研究：昆明城投债

昆明城投债事件因海通证券召开的专题会议而成为市场关注的热点。昆明国资委也被推向了尴尬的热点。

回看这一事件1234，首先当然是昆明两家城投企业所发行的两只债券没按时兑付。

然后，海通证券为其客户组织了专家会议，后来网上流传出“昆明银行口专家路演要点”和《昆明城投专家会议纪要》的文件。在这份文件中，要点是昆明部分城投企业（地方融资平台）到期公募债偿还困难较大，地方政府正多方筹措资金，包括向某东部大市城投借钱，但仍面临较大压力。而让昆明国资委陷入尴尬的是其中一位后来确认是来自民生银行的专家发表了一些不可接受的猜测性资金来源的观点。

海通证券和民生银行内控问题

专家会议是目前券商等对热点事件为客户组织在线会议等的常用方法，这一事件发生的时候，海通证券马上组织了专家会议。但是，海通证券可能没有注意到，就在不久前，因为涉及到国家安全等问题，Capvision被调查，他们的做法其实也是专家会议的一个模式。虽然海通证券的专家会议不太可能涉及到安全问题，但Capvion的案例说明专家会议是有很大风险的。第一个风险是专家的邀请，第二个风险是内容的审核和发布。而这2个风险海通证券都没有考虑，最后的证明是邀请的民生银行的专家有问题，说的不正确，而更要命的是，专家的说法，海通证券没审核，就不知道谁发布到网上了，一个内部客户会议成为了公众会议，从而形成轩然大波。这些都说明了海通证券和民生银行的内控有问题。

　　//组织者：海通证券

　　//昆明国资委声明

5月24日上午，昆明市国资委发布严正声明，称近日关注到部分微信群和网络媒体出现了题为“昆明银行口专家路演要点”和《昆明城投专家会议纪要》的不实信息传播，给昆明市国有企业和有关方面造成不良影响，为此已经采取法律手段依法维护自身合法权益。

　　//海通证券解释性声明

海通证券声明称，近日，海通证券关注到部分微信群和网络媒体因2023年5月22日就某外部参会人员在海通证券研究所固定收益团队举办的线上交流会所表达的言论，出现了题为“昆明银行口专家路演要点”和《昆明城投专家会议纪要》的不实信息传播。2023年5月24日上午，昆明市国资委发布了有关提醒社会各界理性辨别网络信息的严正声明，请理性辨别网络谣言，不信谣，不传谣。

公司高度重视并郑重声明如下：上述外部参会人员言论仅代表其个人，不代表海通证券的观点和立场，后续公司将持续强化内部管控，加强对参会人员的管理要求。

//发布者：民生银行马某某

民生银行昆明分行声明称，互联网上出现了题为"昆明银行口专家路演要点“和《昆明城投专家会议纪要》的相关不实信息传播，涉及民生银行普通员工马某某。

针对此情况，民生银行昆明分行高度关注并郑重声明如下：

一是据公安机关反馈情况，我行普通员工马某某在工作时间之外（2023年5月22日晚19:30-20:30)，以个人名义参加海通证券股份有限公司组织的外部会议，并在会上发表不实言论。

二是马某某参加此次活动从未经我行批准和授权，系员工个人行为。

三是我行对该员工的个人行为带来的负面影响表示谴责，并将按照实事求是的原则，按照国家法律法规及《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法（2020年修订）》严肃从重处理。

四是我行将进一步加强员工教育，对工作时间外行为强化监测，杜绝此类事件发生。要求分行全行员工理性辨别网络信息，不信谣、不传谣。特此声明。

　　中诚信研究：昆明城投债（摘录）