华金证券被内蒙古证监局警示，分公司原负责人在外兼职持股份

内控新闻 2023年06月19日 22:12 170 内控网

6月15日，内蒙古证监局向华金证券及其内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国发出警示函。

内蒙古证监局表示，经查，其发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。

然而，华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并向内蒙古证监局报告，反映出公司廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。

根据相关规定，内蒙古证监局决定对华金证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司加强合规内控管理，切实履行廉洁从业风险防控主体责任。

同时，内蒙古证监局对华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理(主持工作)吴卫国发出警示函，并要求二人增强廉洁从业意识，杜绝此类违规行为再次发生。

值得注意的是，据基金业协会官网，内蒙古伯纳程私募基金管理有限公司(以下简称“伯纳程基金”)法定代表人/执行事物合伙人为荆玉，该公司成立于2020年9月1日，登记时间为2021年8月20日，注册资本1100万元，实缴451万元。据天眼查，荆玉在伯纳程基金持股比例为23.28%，吴卫国持股比例为11.08%。