罕见期货公司薪酬发放违规罚单！实际递延支付不足 40%，华创期货被责令改正，超限投资也遭罚

内控新闻 2023年07月11日 23:19 209 内控网

期货公司也出现薪酬机制违规罚单。7 月 10 日，重庆证监局披露一张罚单，华创证券控股子公司华创期货被采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案。

经查，华创期货私募资产管理业务存在以下违规问题，一是私募资产管理业务主要业务人员和相关管理人员收入递延支付机制不合理，个别人员收入实际递延支付比例不足 40%。二是未严格执行私募资产管理业务有关风险控制措施，如在 2022 年 12 月前未对管理的全部集合资产管理计划投资于同一资产的资金是否超过该资产的 25% 实施有效监控，2022 年 12 月后实施的有关监控未留痕；管理的某集合资产管理计划进行债券逆回购时，个别债券的质押比例超过公司内部有关制度规定的质押比例上限。

重庆证监局要求，公司应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全私募资产管理业务相关制度，提高合规风控水平，并对相关责任人员进行问责。公司应在收到本决定书之日起 30 日内向重庆证监局提交书面整改报告。

监管高度关注期货公司风险管理及内控规范问题，上半年期货公司收到 33 张罚单，涉及 22 家期货相关公司及从业人员，风险管理及内控不规范违规罚单占 46%。

递延支付收入金额原则上不少于 40%

对于上述华创期货违规问题，均有相关规章制度明文规定，尤其是在递延支付方面规定内容更为清晰。

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条规定，证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。递延支付年限原则上不少于 3 年，递延支付的收入金额原则上不少于 40%。

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十九条规定，资产管理计划参与证券逆回购交易的，证券期货经营机构应当加强流动性风险和交易对手风险的管理。资产管理计划应当合理分散逆回购交易的到期日、交易对手及回购证券的集中度。证券期货经营机构应当按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查，对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整。证券期货经营机构应当建立健全证券逆回购交易质押品管理制度，根据质押品资质审慎确定质押率水平，持续监测质押品的风险状况与价值变动，质押品按公允价值计算应当足额。

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十条规定，证券期货经营机构应当明确投资决策流程与授权管理制度，建立、维护投资对象与交易对手备选库，设定清晰的清算流程和资金划转路径，对资产管理计划账户日常交易情况进行风险识别、监测，严格执行风险控制措施和投资交易复核程序，保证投资决策按照法律、行政法规、中国证监会的规定以及合同约定执行。

半年期货违规罚单多达 34 张

风险管理不到位、内控存在缺陷向来是监管重点。今年上半年，期货公司被处罚的事由多与此有关，包括从业人员管理、高管任职、资管业务、信息系统建设、居间业务、投资咨询业务、内控管理等方面。

根据公开数据整理发现，2023 年上半年，期货公司及从业人员共收到 33 张罚单，其中 16 张处罚违规类型为风险管理及内控不规范，占比高达 46%。

此外，从业人员不适格、风险管理及内控不规范的违规类型罚单有 3 张，投资者适当性管理不规范、风险管理及内控不规范罚单有 3 张，违规接受委托从事期货交易罚单有 2 张，违规承诺保本保收益 , 违规营销宣传罚单有 2 张，借他人名义从事期货交易、超范围经营与风险管理及内控不规范、从业人员不适格与超范围经营 , 风险管理及内控不规范、违规营销宣传、违规营销宣传、内部控制制度存在重大缺陷与风险管理及内控不规范各有 1 张罚单，其他及其他类型罚单分别有 2 张、1 张。

处罚类型方面，21 张罚单为出具警示函，2 张罚单为监管谈话，种类为责令改正，10 张罚单为责令改正，7 张罚单是出具警示函，3 张罚单为行政处罚，2 张罚单种类为监管谈话。

罚单涉及 22 家期货相关公司，9 家期货相关公司涉及罚单数量较多，鑫鼎盛期货相关罚单有 4 张，8 家期货公司罚单数量有 2 张，分别是东方汇金期货、广州金控期货、安粮期货股份、英大期货、西南期货、天富期货、上海东证期货、山西三立期货经纪，另外 13 家期货公司罚单数量为 2 张。(记者高艳云责编李桂芳)

来源：财联社

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