内控问题重重！光大证券连收6张罚单，广东营业部多名员工违规

内控新闻 2023年08月03日 11:51 427 内控网

（来源：视觉中国）

7月内已有两家券商因内控合规管理制度体系不完善等问题被监管警示。

又一家券商分支机构因内控问题被警示。

8月1日，广东证监局连开6张罚单对光大证券广东分公司、下辖营业部及多名相关员工进行处罚，违规事项涉及协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利、向客户违规承诺承担损失、向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码等。

对此，光大证券回应界面新闻称：“针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为鉴，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。”

广东监管局认定，光大证券广东分公司对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任，并对该分支机构采取出具警示函的行政监管措施。此外，广东证监局将涉事的三名营业部员工认定为不适当人选。

广东证监局责令涉事的光大证券云浮新兴荔园路证券营业部增加内部合规检查次数：“自在本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局提交合规检查报告。”

7月，已有两家券商因内控合规管理制度体系不完善等问题被监管警示：申万宏源证券吉林分公司因七项违规问题被吉林证监局出具警示函；国融证券也因未制定相关合规管理制度规范员工展业行为等问题被内蒙古证监局出具警示函。

《证券公司内部控制指引》第十三条第一项明确规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

今年5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发的《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》明确指出，部分公司内控制度执行有效性不足；通报强调，强化研报制作、审核、发布全流程内部控制，着力提升专业质量和合规水平。(记者 |孙艺真)

来源：界面新闻

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