先锋期货被责令改正！三大问题直指内控缺陷

内控新闻 2023年08月03日 11:38 391 内控网

中新经纬8月2日电 2日，深圳证监局网站公布对先锋期货股份有限公司(下称先锋期货)采取责令改正措施的决定。

深圳证监局表示，经检查，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出公司内部控制存在缺陷。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

深圳证监局要求先锋期货高度重视，建立健全制度，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告。

来源：深圳证监局

官网介绍，先锋期货成立于1993年3月，是中国成立最早的期货公司之一，是上海期货交易所、上海国际能源交易中心、中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所的会员单位。

公司注册资本15000万元，法定代表人李俊伟，注册地位于深圳市罗湖区，设有上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支机构。业务范围包括：商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。

先锋期货的控股股东为上海合晟资产管理股份有限公司，成立于2011年，2014年成为国内首批(50家)基金业协会登记的私募基金管理人之一。根据中国基金业协会公示数据，合晟资产在管理资产规模100亿以上的大型证券类私募中，2017年备案产品数量为68只，排名全市场第一位。

主要管理团队方面，胡远川现任先锋期货董事长，合晟资产董事长，理学博士。李俊伟现任先锋期货总经理、工商管理学博士，曾任上海期货交易所产业发展委员会主任，交割部总监、黄金钢材部总监、会员部总监，拥有十四年期货从业经验。

来源：中新经纬APP

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

联系电话：010-68004176、68004186

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：

重大会计差错变更，内控不规范，频繁变更中介机构，鸿辉光通问题一大把