券业加速！证监会：接收！

内控新闻 2023年10月17日 20:41 173 内控网

当前，券商正通过申请设立公募基金子公司、券商资管子公司申请公募牌照等方式，加速布局公募业务。

10月16日，证监会官网信息显示，国金资管提交的公募基金管理人资格申请材料已被接收，同时中原证券拟设立公募基金公司的申请材料也已被接收。

国金资管公募牌照申请材料获证监会接收

10月16日，证监会网站显示，已接收国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）提交的《公募基金管理人资格核准》。

国金资管成立于2022年9月28日，注册地为上海。国金资管于今年4月10日向中国证监会领取了《经营证券期货业务许可证》，并于4月11日正式以子公司形式对外展业。根据中基协披露的资产管理业务统计数据，2023年二季度，国金资管的私募资产月均管理规模为1328.28亿元，排名行业第14位。

申请公募牌照一直在国金资管的规划内。此前在今年5月30日，国金证券公告称，拟以自有资金向国金资管增资8亿元。增资完成后，国金资管将在满足业务资格条件的前提下，向证监会申请公募基金管理业务资格。同时，在国金证券2023年半年报提到，资管行业大变革时代下，国金资管今年下半年将继续以主动管理为导向，以风险管理为核心，探索业务发展；同时，积极把握券商资管申请公募基金管理业务资格的行业机遇。

据悉，国金资管一直重合规、强内控，始终遵循市场化、专业化运作机制，坚持“精品资管”的发展战略，以主动管理为导向，以风险管理为核心探索业务创新发展，以为客户创造可持续的投资回报为目标。主要业务范围涵盖证券资产管理业务、资产证券化业务等。

目前，国金证券还持有国金基金51%的股份。截至今年6月底，国金基金资产管理总规模为545.12亿元，包含28只公募基金产品、专户及投顾产品43只。

若此次国金资管拿下公募基金牌照，国金证券将完成“一控一牌”布局。

中原证券拟设立公募基金公司

同日，证监会网站还显示，已接收中原证券提交的《设立公募基金管理公司审批》。

此前，中原证券于9月28日官宣，将与江苏苏豪投资集团有限公司（以下简称“苏豪投资”）共同发起设立中原苏豪基金管理有限公司（暂定名，以实际申报名称为准），拟从事公开募集证券投资基金管理等业务。

据悉，该基金公司拟注册地为河南省郑州市，组织形式为有限责任公司，注册资本2亿元，其中中原证券出资1.6亿元，出资比例为80%；苏豪投资出资4000万元，出资比例为20%。

值得一提的是，此次设立苏豪投资为中原证券第四大股东江苏省苏豪控股集团有限公司（以下简称“苏豪控股集团”）的全资子公司。而苏豪控股集团的实际控制人为江苏省政府国有资产监督管理委员会，后者持有苏豪控股100%的股权。截至2023年6月末，苏豪控股集团持有中原证券3.04%的股份。

中原证券2023年半年报显示，截至今年6月底，公司资产管理总规模49.52亿元，其中集合资产管理计划6只，管理规模人民币39.06亿元，单一资产管理计划1只，管理规模人民币0.43亿元，专项资产管理计划2只，管理规模10.03亿元。

券商资管竞逐公募牌照，5家仍在排队

近年来，券商加速布局资管大赛道，公募“牌照”也被各机构竞相谋求。券商获取公募牌照的途径大致分为三种：一是直接申请设立公募基金公司；二是通过资管子公司申请公募基金管理业务资格；三是寻求基金公司控制权。

政策方面，2022年5月份，中国证监会发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》，“一参一控一牌”政策落地，明确了券商可以通过申请设立资管子公司、公募基金公司以及参与控股公募基金公司的方式来开拓公募业务。在政策端也放宽了相关牌照限制，加速了券商资管公募化进程。

截至目前，就券商而言，公募牌照仍是相对稀缺的资源。证监会最新披露的公募基金管理机构名录显示，截至2023年6月，取得公募资格的券商及券商资管共计12家，分别为4家券商（山西证券、国都证券、北京高华证券、中银证券）和8家券商资管子公司（东证资管、浙商资管、渤海汇金、财通资管、长江资管、华泰证券资管、中泰资管、国泰君安资管）。

就在今年7月28日，招商证券发布公告称，公司全资子公司招商资管收到证监会批复，核准招商资管公开募集证券投资基金管理业务资格。由此招商资管成为证券业内第13家取得公募牌照的机构。

根据证监会官网公示，包括广发资管、兴证资管、光证资管、安信资管、国金资管等5家券商资管仍在排队申请公募牌照。

东兴证券研究报告称，在资管新规要求下，市场各类资管机构实现同台竞技，这要求券商资管提升主动管理能力。扩大募集资金范围、大力发展集合类产品、顺应监管趋势推动大集合产品公募化改造、深度参与公募市场、积极申请公募牌照是应对业务转型的必要举措，也是证券公司财富管理转型产品线建设的重要抓手。

来源：澎湃新闻·澎湃号·媒体/券商中国

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