年内券商共收逾250张罚单：投行和研报业务成违规“重灾区”，中信、麦高领罚最多

内控新闻 2023年10月17日 20:52 574 内控网

来源：视觉中国

分别以11张、10张罚单成为领罚最多的两家券商。

证券行业“严监管”态势仍在继续，随着三季度结束，证券公司行业处罚的最新情况也随之出炉。

界面新闻不完全统计，年初至今，行业共有82家券商遭监管处罚，监管累计开出251张罚单，预计将对部分券商后续证券分类评价结果产生影响。

券商方面，中信证券、麦高证券（原网信证券）分别以11张、10张罚单成为领罚最多的两家券商。此外，方正证券、国融证券、光大证券等4家券商年初至今收罚单数量均达8张。

从罚单内容来看，投行和研报是违规“重灾区”，合计开出超百张罚单，其余罚单则跟经纪、资管、风控、合规、信息技术等相关。

研报类罚单涉及问题包括部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整、内控制度执行有效性不足，以及具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见等。

年初至今，共有超60张研报罚单指向30家券商。其中浙商证券领受的罚单最多，其次是西南证券、太平洋证券、民生证券、国泰君安、国盛证券、国融证券六家券商，均收到3张跟研报相关的罚单。

投行罚单指出的违规事项可分为两大类：一类是对发行人的财务状况、费用或债券发行信息等核查不到位等，属于未勤勉尽责履行相关职责。另一类则是券商投行部门和业务本身存在不合规，包括底稿不规范、内部工作制度和流程不健全、内控独立性不足等问题。

9月6日，证监会连开13张投行领域的罚单，这13罚单涉及中德证券、华创证券、西部证券、华西证券、国信证券、中天国富等6家券商。

涉及经纪领域的罚单，主要体现在客户回访及投诉机制不到位、“无证上岗”、适当性管理不到位、为他人提供融资便利以及客户招揽管理不到位等情形。有十余家券商或分支机构存在客户回访及投诉处理不到位的情况，涉及第一创业、光大证券、恒泰证券、银河证券、方正证券、华鑫证券和申万宏源证券等。

另外，多家券商分支机构或从业人员被指“无证上岗”，涉及第一创业、中银证券、中信建投以及华鑫证券等。比如，中银证券唐山新华道证券营业部存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议，同时个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金。

此外，年内另有7张罚单问责券商网络安全问题，涉及东方财富证券、华宝证券以及中信证券。其中，中信证券因6月19日集中交易系统出现异常，先后遭深圳证监局、上交所、深交所处罚，相关罚单已达4张，3位相关负责人也被出具警示函。

伴随A股步入全面注册制时代，市场扩容给券商业带来发展春天的同时，也更考验其执业质量、规范性、综合业务力。

产业经济资深研究人士王剑辉表示：“上述数据反映了两方面情况。一是近几年来监管对于证券公司行业监管力度不断加大。二是年初至今市场行情较波动，各家机构在经营活动过程中以拓展业务为主，可能在合规风控管理上有所松懈，同样成为罚单频现的原因。”

“屡收罚单可能对券商评级带来影响，券商评级下调则可能影响券商的证券投资者保护基金计提比例，进而在一定程度上减少当期利润，同时也可能对品牌、业务拓展产生不利影响。若罚单涉及相关业务暂停整改，则对券商展业影响更大。”他指出。（界面新闻记者 |陈靖）

来源：界面新闻

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