万和证券被通报有严重内控问题还处罚总经理杨祺自己也被监管谈话

内控新闻 2023年11月17日 11:28 236 内控网

2023年以来，沪深交易所累计批复了3105亿元券商公募债、1323.9亿元券商私募债，其中，万和证券获批公募债券额度达20亿元，运营商财经将目光聚焦到万和证券。

10月20日，中国证监会发布了对万和证券总经理杨祺等三位负责人采取监管谈话措施的决定，且公司保荐和债券承销业务因违规被暂停三个月，直到明年1月才能重新开始。

据证监会官网披露，万和证券被痛批“三道防线”关键节点把关失效问题严重，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分等等。

据了解，此次处罚源起于证监会机构部年初组织开展的投行内控现场检查。

为此，证监会对万和证券采取监管措施，一是责令改正。同时，万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。同时，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。

万和证券有3人被处罚，其中包括总经理杨祺被采取监管谈话的行政监管措施。

在这项处罚中，杨祺引入注目，据悉，杨祺曾在北京祺权科技发展有限责任公司担任总经理，于2020年6月起开始担任万和证券总经理，至今已在这一岗位任职3年时间了。

上述被处罚事项也影响到了万和证券20亿元公司债券的发行申请。

值得一提的是，万和证券此前就已多次因内控问题被监管处罚。

2020年6月，万和证券开展债券交易业务时因存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善等违规行为，被证监会责令改正。

2021年11月，浙江证监局对万和证券出具警示函，文件显示，万和证券的台州分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施。万和证券长期未发现分支机构负责人失联的情况，也未在规定时间内报告。对于分支机构合规内控薄弱和员工的失察管理，万和证券负有直接的管理责任。浙江证监局分别对万和证券采取出具警示函措施、对万和证券台州分公司采取责令改正措施。

2021年12月，万和证券因“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不足、分支机构和从业人员管控不严、公司债券业务履职尽责不到位等违规问题被海南证监局责令改正。

面对如此多次警示与处罚，不知道身为万和证券合规总监的李毅怎么看，后续是否会加强管理。（运营商财经网实习生丁清彦/文）

来源：新浪财经

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

联系电话：010-68004176、68004186

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：