立合规文化强发展根基|兴业期货开展“一把手”讲合规活动

内控新闻 2023年11月17日 11:21 177 内控网

为进一步加强合规文化建设，强化合规经营理念，推动公司高质量发展，11月10日，兴业期货开展了“一把手”讲合规活动，党委书记、董事长黄煜琛以《立合规文化强发展根基——合规管理护航兴业期货高质量发展》为主题展开宣讲。

黄煜琛董事长指出，今年是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，我们要深入学习并落实《期货和衍生品法》，坚持合规为先、筑牢合规底线，并就如何守住合规底线，让合规管理护航公司高质量发展，提出了几点具体意见。

一、领导带头合规，培育合规文化

领导是制度的制定者，也是制度最大的破坏者，必须从一把手做起，从领导干部做起，明确责任、带头合规、以上率下，引导全体员工树立“合规人人有责”的理念。将合规内控纳入综合考评，强化岗位责任约束，健全合规工作正向激励机制，着重奖励防范化解内外部经营风险的举措和建议。

二、强化制度执行，优化流程设计

建立制度废、改、立、释的动态调整机制，完善制度体系建设，及时开展制度梳理与后评价，保障内部制度体系的合规性与完备性。按照“管业务必须管合规”的原则，强化关键业务合规要求内嵌，通过优化流程使合规管理更好地融入业务，为业务高质量发展保驾护航。

三、聚焦关键环节，突出重点领域合规

持续加强业务全流程合规管理，针对外部监管政策、公司重点风险及业务策略，积极开展研究分析与政策解读。聚焦重点领域，针对性开展专项及综合性检查，持续健全反洗钱合规管理机制，压实各一把手案防主体责任，提高各级业务部门案防工作参与度及案防管理水平。

四、构建“大合规”格局，加强合规内控建设

牢固树立“大合规”、“大内控”理念，以合规管理监督为重点，运用系统化思维，健全规范、全面、有效的内控体系，促进公司全面合规。强化经营机构合规履职，持续推动合规管理覆盖各业务领域，持续提升分支机构主要负责人合规内控管理履职能力。

五、强化监督问责管理，提升监督管理效能

持续聚焦“四个重点”，加强审计、纪检监察、合规联动配合，做实重点领域专项监督，提升监督质效。加大管理责任追究力度，把准核心环节、定准问责对象、找准关键责任，提升问责精准度。

“欲知平直，则必准绳；欲知方圆，则必规矩”。合规风控能力始终是金融机构长远发展的重要保障。兴业期货全体员工必须认真落实《期货和衍生品法》，以奋斗者姿态迎接新挑战，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规，让合规管理护航兴业期货高质量发展，争做集团公司合规管理的标杆企业。

来源：金融界

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