因内控把关不足等问题，国盛资管2人被约谈，5人收到警示函

内控新闻 2023年11月20日 10:47 170 内控网

临近年末，券商资管业务再次被监管点名。

11月17日，中国证监会深圳监管局（下称：深圳证监局）针对国盛证券资产管理有限公司（下称：国盛资管）7名责任人连发两份行政监管措施决定书，直指国盛资管在资产管理业务操作过程中的多项问题。

图源：中国证监会深圳证监局

行政监管措施决定书显示，经查，国盛资管部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十条第一款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条、第十条、第十一条的规定。

蔡向彤作为国盛资管时任业务分管领导、常务副总经理，刘国宁作为时任合规总监，对相关违规行为负有管理责任，深圳证监局决定对二人采取监管谈话的监督管理措施。

唐永胜作为时任法务负责人、相关资管计划风险控制委员会委员和投资决策委员会委员，冯波作为时任销售负责人，何跃峰、万龙飞、徐美云作为相关资管计划项目负责人、投资经理，对相关违规行为负有直接责任，深圳证监局决定对五人采取出具警示函的监督管理措施。

官网信息显示，国盛资管为国盛证券全资子公司，公司于2015年5月20日在深圳前海注册成立，前身为国盛证券资产管理总部，自2009年起获批开展资产管理业务。

就成立时间来看，国盛资管在29家券商资管中属于早期成立的持牌券商资管机构。但就发展情况而言，国盛资管与同期成长起来的券商资管相比，业绩却悬殊较大。

企业预警通统计，国盛资管仅成立前四年归母净利润为正，此后便陷入连年净亏损。最近四年（2019年-2022年）归母净利润亏损分别为2677.39万元、6434.09万元、6702.25万元和3879.64万元。

国盛资管历年归母净利润情况图源：企业预警通

另据wind数据，截至2022年末，国盛资管受托资金规模降至18.89亿元，在59家有数据统计的券商中排名倒数第二。规模甚至不足2017年受托资金规模（399.08亿元）的5%。

国盛资管2022年报曾透露，公司为国盛证券子公司，国盛证券因隐瞒实控人、公司治理失衡问题于2020年7月被证监会实施接管，国盛资管也一并被纳入接管范围，直到2022年12月30日公司才获批恢复正常经营。

但从2023年上半年数据看，国盛资管尚未恢复元气。

据国盛金控（002670.SZ）此前披露的未经审计国盛资管半年报显示，2023年上半年，国盛资管仅实现营业收入0.02亿元，同比下滑81.49%；净亏损0.25亿元，亏损较2022年同期（净亏损0.23亿元）进一步扩大。

在2022年报中，国盛资管曾解释称，公司资产管理业务受市场行情影响较大。同时随着资本市场改革持续深化，公司的经营也面临着多方面挑战和压力，包括股东对于资本回报稳定性的压力，业务标准化发展创新化、产品多元化的挑战，以及监管力度不断加大、公司一度被证监会接管等压力。

2022年，公司持续压缩通道类产品规模，发展主动管理业务，但公司权益、量化和资产证券化业务仍处于起步阶段。2023 年，公司将继续加大力度开展标准化投资业务、主动管理业务。

需关注的是，今年以来，在监管趋严背景下，券商资产管理业务罚单较往年明显增多。

除国盛资管外，年内，信达证券、国都证券、民生证券、华福证券、太平洋证券、五矿证券、长城国瑞证券、银泰证券、英大证券、恒泰证券、首创证券等机构也曾因资管业务违规被监管采取了责令改正、出具警示函等行政处罚措施。

内控管理不完善、合规管理不到位更是频繁成为资管业务违规重灾区。

兴业证券此前研报指出，在监管层面，体现出三个趋势，首先强调管理人的主动管理能力和勤勉尽责义务，“资金池业务”以及“通道业务”已逐步压降；其次更注重加强风险控制以及管理人的资本实力，风险控制能力较强的机构将获得更多的发展机会；最后针对非标投资业务进行限额管理，提出了合法、真实、有效、可特定化、确权等具体要求，对资管机构完善组织架构及内控、明确分工、充足专业人员方面提出更高要求。

来源：界面新闻记者 | 邹文榕

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