余杭：黄湖镇政府“三步走”提升内控问题治理成效

内控新闻 2024年01月07日 12:11 224 内控网

近年来，杭州市余杭区黄湖镇人民政府（以下简称该镇）通过以下“三步走”，切实加强内控问题整改管理，着力做好“下半篇文章”，持续提升内控治理成效。

第一步：由表及里。即通过对内控检查（包括审计，下同）发现问题的表象入手，从源头上、机制上剖析成因，界定问题整改难度（性质），针对性提出整改意见和整改期限，“对症下药”，实施精准管理。实践中，该镇从问题成因（性质）和整改时限两个要素着手，做好问题分类管理工作，并在此分类基础上，通过编制《问题整改清单》，标明整改问题所属类别和整改主体，以及按问题类别明确差异化的整改时限，并随《整改通知书》一同下发，从而夯实全面整改基础。

第二步：以点带面。即以解决关键问题、薄弱环节等为抓手，找准切入点，以点带面强力示范，统筹兼顾全面推进。一是从个案到全面。针对内控检查发现的问题，特别是重大风险或关键问题，该镇深入统计评估，具体依托内部检查问题数据信息库即问题数字台账，重点区别个案问题和共性问题。对共性问题作为切入点，开展问题专项治理，力求取得工作实效。二是从单点到全辖。该镇采取检查通报、审计公告以及专报等有效载体，在适当范围内对检查发现的问题进行通报，剖析问题成因与风险隐患，并要求全辖下属机构根据通报内容，并结合自身特点开展自查自纠，有效防范同类问题的发生，努力实现“检查一个、整改一片、治理一域”的目标。

第三步：从量到质。即加快整改结果运用与转化，不断提升检查价值，确保问题的整改从数量向质量提升。一是完善问题销号制。明确销号标准，健全工作流程，对符合整改要求的，依据问题整改台账或《问题整改清单》等，办理销号手续，实现问题“整改一项、确认一项、注销一项”的治理目标。二是探索联席会议制。即由内审部门牵头定期召开相关科室负责人参加的联席会议，听取整改落实与结果运用情况汇报，研究解决重大问题整改事项以及结果运用措施，充分落实专业负责制。三是构建整改责任制。引入整改督导会议制，以及工作督办制和责任追究制，持续落实工作责任，为全面整改与结果运用创造良好环境。（黄小雪）

来源：杭州市余杭区黄湖镇人民政府

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