因内控不健全等多项违规，粤开证券被责令增加内部合规检查次数

内控新闻 2024年02月01日 20:45 150 内控网

粤开证券股份有限公司（简称“粤开证券”），被广东证监局责令其增加内部合规检查次数。

2月1日，广东证监局下发了一份《关于对粤开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定》（简称《决定》）。因内部控制不健全、全面风险管理不到位，广东证监局责令粤开证券自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。

广东证监局表示，经查，粤开证券存在金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理存在不足、利益冲突防范不足等多项违规行为。

具体来看，一是，粤开证券自营持有的新三板股票和风险房企债估值相关内部控制存在缺陷，估值政策调整合理性不足。二是，粤开证券风险控制信息系统建设较为落后，业务部门未充分发挥风险防控第一道防线作用，风险控制指标未完全覆盖子公司。

此外，粤开证券总裁分管投行业务和自营业务，履职时间已超过6个月。粤开证券在经营管理层面设置了多个业务委员会对业务上的重要事项进行决策，但相关委员会存在多名人员重叠。

广东证监局认为，粤开证券上述行为违反多项规定，反映出粤开证券内部控制不健全、全面风险管理不到位。

最终，广东证监局决定，责令粤开证券自本决定下发之日起1年内，每6个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向广东证监局提交合规检查报告。广东证监局将视情况对粤开证券的整改情况组织检查验收。

官网资料显示，粤开证券是一家全国布局的全牌照综合类证券公司，2019年，广州开发区控股集团有限公司成为其控股股东。粤开证券扎根广州，立足粤港澳大湾区，以“投资+投研+投行”组合为发力点，以投资项目孵化、投研智囊支持、投行专业服务的有机结合，为企业客户提供一体化的专业投融资服务。

1月20日，粤开证券发布未经审计的2023年财务数据。2023年，粤开证券营收达7.15亿元，去年同期为8.18亿元，同比下滑12.5%；净利润达6079万元，去年同期为5503万元，同比增长10.5%。

截至2月1日收盘，粤开证券报收于1.15元，微跌0.86%。

来源：澎湃新闻

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