华林证券再因内控问题受罚新增私募资管产品备案被暂停6个月

内控新闻 2024年02月01日 20:50 182 内控网

4年之前，因为内控方面存在7项违规行为，华林证券被限制新增各项业务规模3个月；4年之后，又是因为内控方面存在7项问题，华林证券被暂停新增私募资管产品备案6个月。

华林证券1月27日公告，于近日收到西藏证监局对其采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月的监管措施决定。

西藏证监局表示，经查，华林证券私募资产管理业务存在以下问题：一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是投资标的、交易对手备选库管理不完善；三是交易系统风控指标设置存在缺陷；四是非标投资存续期管理存在不足；五是信息披露存在遗漏；六是关联交易管控机制不健全；七是人员及薪酬管理机制不健全。

据此，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

在对华林证券采取监管措施的同时，西藏证监局还对华林证券时任私募资管业务分管高管兼资管部门负责人翟效华和时任投资主办陶照分别采取监管谈话措施。

华林证券在27日公告中称，公司已按照监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。

实际上，这并非华林证券第一次因内部控制不完善而受罚。

2023年4月4日，西藏证监局作出对华林证券采取责令改正措施的决定。经查，华林证券存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。

西藏证监局要求华林证券完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人进行问责，并提交书面整改报告。“我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况和问责情况。”西藏证监局表示。

更早前的2019年12月31日，证监会亦曾作出对华林证券采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施的决定，所涉事由亦因公司内部控制不完善、治理结构不健全。

证监会查明，华林证券存在以下违规行为：一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

再向前追溯，在华林证券IPO上会之时，内控便是被关注的重点问题之一。

2018年2月6日，证监会发行审核委员会会议通过了华林证券首发申请。发审委会议提出询问的主要问题中就包括：报告期内，发行人发生多起业务风险事件，请发行人代表说明内部控制制度是否健全并得到有效执行；报告期内，发行人通过支付投资咨询费等形式，与投资咨询公司等机构合作开展承揽业务，涉及经济纠纷等案件，请发行人代表说明为避免类似案件所采取的整改措施，相关内控制度是否健全并得到有效执行。

2024年1月27日，华林证券披露了2023年业绩预告，其2023年归母净利润预计比上年同期下降53%-63%。