中原银行内控水平有待提升：因内控管理不到位被罚30万

内控新闻 2024年03月04日 09:59 462 内控网

2024年2月23日，国家金融监督管理总局赣州监管分局公开披露了对中原银行股份有限公司鹤壁分行的行政处罚。

行政处罚信息公开表显示，中原银行股份有限公司鹤壁分行因内控管理不到位被国家金融监督管理总局鹤壁监管分局罚款30万元。

2023年以来累计被罚没超1400万元

据面包财经不完全统计，2023年以来，中原银行累计收到19张罚单，累计被罚没金额为超过1200万元，其中有三张罚单的被罚没金额高于100万元。

历史数据显示，2024年1月3日，中原银行股份有限公司新乡分行因项目贷款资本金审查不到位;未按工程进度发放固定资产贷款等多项事由被国家金融监督管理总局新乡监管分局罚款360万元。

2023年4月3日，中原银行股份有限公司安阳铁一路支行因贷款“三查”不到位、未经任职资格核准实际履行高管职责被罚款215万元。

此外，1月4日，中原银行股份有限公司许昌分行因员工职务侵占该行信贷资金和骗取他人钱款、贷后管理流于形式以及员工异常交易监测排查处置不到位被国家金融监督管理总局许昌监管分局罚款150万元。

（来源：面包财经）

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