东海证券收“监管函” 被指内控不健全、全面风险管理不到位

内控新闻 2024年04月19日 14:58 235 内控网

4月18日，东海证券发布公告称，公司收到《江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》（以下简称《决定》），《决定》披露了东海证券的违法违规事实以及处理结果等内容。

来源：东海证券公司公告

　　《决定》内容显示，经查，东海证券存在多项违规内容。在全面风险管理方面，东海证券未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。

　　同时，《决定》还提到东海证券于2020年10月至2021年3月期间，未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作。

　　此外，东海证券在部分投行项目中，未建立完善的包销风险评估与处理机制；未对网下投资者定价依据进行严格审核；未按照要求进行簿记建档录像；部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观。

　　《决定》中显示，上述违法违规行为反映出东海证券内部控制不健全、全面风险管理不到位。根据相关规定，江苏证监局对东海证券采取责令改正的行政监督管理措施。东海证券应当认真整改，提升合规管理水平，并于收到决定书之日起15日内向江苏证监局提交书面整改报告。

　　南财快讯记者注意到，江苏证监局4月18日也公布了对东海证券两名负责人的处罚，对林显锋、杨明采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　江苏证监局官网公告显示，2021年至2023年，林显锋担任东海证券投资经理期间，未能遵守与执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险；杨明作为东海证券执行委员会主任(总裁)，未能有效落实公司的合规管理目标，对上述问题负有管理责任。

图片来源：江苏证监局

（文章来源：21世纪经济报道）

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