因存在内控不完善等多项问题华泰证券被江苏证监局责令改正

内控新闻 2024年04月22日 10:40 136 内控网

4月19日，江苏证监局发文称，近期对开展了现场检查。经查，华泰证券存在四项问题。

一是部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。

二是对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益凭证；向通过多层嵌套才达到规定投资门槛的私募基金发行非保本浮动型收益凭证；未充分督促上市公司股东如实披露减持信息。

三是从业人员资质管理不到位。经查，华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。

四是跟投业务内部控制不完善。华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投,不符合华泰证券子公司内部跟投规定，上述行为反映公司内部控制存在不完善。

由于上述行为违反多项规定，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施，并要求其应在收到决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。

（来源：基金频道-和讯网）

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