五矿期货重庆营业部因违规被责令整改公司2023年营收净利均增长

内控新闻 2024年05月15日 15:17 351 内控网

中国网财经5月15日讯日前，重庆证监局公布相关监管措施显示，五矿期货有限公司重庆营业部(简称：五矿期货重庆营业部)因未对客户异常交易行为进行监控，被重庆证监局责令整改。

　　经重庆证监局查明，五矿期货重庆营业部2名自然人客户接入了外部信息系统且存在异常交易行为。截至重庆证监局现场检查日，五矿期货重庆营业部未对上述2名客户的异常交易行为进行监控，未有效排查风险并采取措施进行处理，未严格执行五矿期货有限公司《外部接入信息系统管理办法》第二十五条的规定。

　　重庆证监局表示，上述情形反映出五矿期货重庆营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。

　　依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，重庆证监局决定对五矿期货重庆营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　重庆证监局强调，五矿期货重庆营业部应高度重视，认真整改，对相关人员进行内部问责，切实提高合规风险管理水平。对于为何会出现上述违规，以及相关整改情况，记者采访到五矿期货，截至发稿前，未收到对方回复。

　　一位业内专家向记者表示，异常交易行为未被及时察觉和处理，反映出营业部在人员培训和管理上可能存在不足，导致员工对合规风险认识不足。相关事件发生，可能对涉事期货公司品牌形象和声誉造成负面影响，降低投资者和客户信任度。

　　公开资料显示，五矿期货成立于1993年，是中国最早成立的一批期货公司之一。五矿期货是世界500强中国五矿旗下核心的期货业务平台，主要业务包括期货经纪、期货交易咨询、资产管理业务等，并通过五矿产业金融开展基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务等风险管理业务，通过五矿金服开展境外期货经纪业务和期货投资咨询业务。

　　五矿期货现拥有17家期货营业部和5家分公司，另外下设五矿产业金融、五矿金服等3家子公司。

　　4月下旬，五矿期货母公司五矿资本(股票代码：600390.SH)2023年年报披露其相关年度业绩显示，截至报告期末，五矿期货总资产218.94亿元，净资产41.87亿元；报告期内实现合并口径营业总收入19.56亿元，同比增长34.19%；实现净利润7168.05万元，同比增长126.90%。

　　截至2023年报告期末，五矿期货收入结构如下：