华夏银行济南分行聚焦“三个提升” 不断夯实合规管理根基

内控新闻 2024年05月28日 15:21 215 内控网

　华夏银行济南分行始终坚定不移贯彻“合规大如天，风控定胜负”理念，不断健全完善合规工作运行机制，持续加强合规精细化管理，合规管理水平有效提升。

　　一是聚焦“文化提升”，持续打造合规优先良好氛围。

　　坚持法治与德治相结合，围绕“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”五方面要求，深入打造济南分行合规文化。开展“合规之声”“案例宣讲下基层”等系列活动，促进合规要求内化于心。创新建立月度内控合规专题会机制，下沉开展合规检查、培训、调研及巡讲工作，按月编发合规工作动态，营造知敬畏、存戒惧、守底线的良好氛围，引导全行进一步树立正确的经营观、业绩观、风险观。

　　二是聚焦“管理提升”，持续加强合规管理能力建设。

　　以深入开展“内控合规专项治理”工作为主线，聚焦内控合规管理方面的问题和不足，采用分行各部门、各业务条线、各经营单位“点线面”相结合，“一横两纵”的立体工作模式，通过组织检查、自查排查、下发风险提示、优化科技手段等进一步规范业务操作，强化合规管理。连续3年召开内外部问题整改提升专题会，分行一把手向各条线、各经营单位“讲合规”，通报典型问题，剖析问题成因，推动问题根源性整治。遴选责任心强、敢于较真碰硬的员工组建内控合规员队伍，实行等级式管理，从专业能力、内外部检查问题情况等多维度综合评价，提升内控合规员工作质效。

　　三是聚焦“专业提升”，持续完善合规精细管控体系。

　　坚持“内控优先、制度先行”原则，实施制度立项“闭环管理”，编制制度建设立项计划，跟踪制度立项执行情况，扎实有效组织开展制度后评价，保障监管政策有效落地。构建员工行为五级“网格化”管理体系，推行“线下网格化+线上智能化”，不断完善员工异常行为管理手段。健全合规直查机制，整合“合规直查、专项检查、常规检查”三级检查监督资源，形成一、二道防线共同防控风险的良好局面。

　　下一步，华夏银行济南分行将继续坚守合规底线不动摇，加强制度执行力建设，不断提升主动合规意识，推动分行在高质量发展道路上行稳致远。

( 来源：山东省银行业协会)

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