中金、光大证券城投债业务涉违规，交易商协会启动调查

内控新闻 2024年05月30日 15:04 115 内控网

事涉成都、长春两地城投债业务

一日两家上市券商被调查，事涉成都、长春两地城投债业务违规。

5月29日，银行间市场交易商协会官网发布消息称，由于在金融监管机构移交的线索中，发现成都市青白江区国有资产投资经营有限公司（下称“青白江国投”）、中金公司、中金财富、建信信托存在违规行为，该协会决定对上述4家机构启动自律调查。

同一天，交易商协会还对长春城投建设投资（集团）有限公司（下称“长春城投”）、光大证券启动自律调查。

公开资料显示，青白江国投是成都市青白江区的基础设施建设主体之一，主要从事该区内基础设施及安置房建设、房地产开发等业务；长春城投业务主要涉及基础设施建设。截至今年一季度末，青白江国投总资产超900亿元，长春城投总资产超过1600亿元。

根据同花顺数据，青白江国投已发行债券共19只，发行总规模90亿元，目前存续债券还有14只，存续规模64.5亿元。其中，有2只银行间市场债券与中金公司相关，分别是“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”，发行规模分别为4亿元、6亿元，发行年限为3年、5年，资金主要用于偿还有息债务，2只债券均由中金公司和天津银行担任主承销商。

长春城投已发行债券共35只，发行总规模375.65亿元，目前存续债券还有8只，存续规模92亿元。其中，去年10月在银行间交易市场发行的“23长春城投MTN004”由光大证券担任主承销商，该债券发行总额7亿元，发行期限为5年，3年到期投资人可选择行权，募集资金拟用于偿还公司存量债券。

此前的4月12日，交易商协会对6家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动自律调查。交易商协会称，根据市场机构反映的情况，部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋，利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。

交易商协会提示，各市场成员要加强内控，高度重视债券业务合规检查，避免发生此类违法违规行为。下一步，交易商协会将加强债券交易结算链条分析，加大对违法违规交易行为打击力度。

除交易商协会的调查外，近期因债券发行承销业务违规被监管处罚的券商也不在少数。4月以来，包括中信建投、海通证券、中泰证券等多家券商均因债券承销、托管业务履职不到位，被证监会出具警示函或采取责令改正措施。

而此次被调查的两家券商，还因其它业务违规情况，近期多次被监管要求责令改正或出具警示函。其中，中金公司除债券受托管理不到位外，还存在资管业务违规提供通道服务、自营业务管理不到位、员工炒股以及资产证券化专项计划管理不善等问题；光大证券则涉及经纪、投行业务等违规。

（来源：第一财经）

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