陕煤红柳林矿业：让合规管理见行见效

内控新闻 2024年05月30日 15:09 365 内控网

今年以来，陕煤红柳林矿业牢固树立“抓项目就是抓合规”理念，坚持问题导向，靶向施策，强化合规决策、源头管控，创新管理效能，纵深推进项目全过程管控，有效防范项目合规风险，为高质量项目建设筑牢合规管理屏障。

　　高效规范决策，树立依法合规经营导向。为强化决策程序，促进科学决策、合规决策，该公司严格按照国家及地方的相关法律法规规范投资项目前期工作，确保项目从源头上符合政策导向。通过专题会议、专业评审等流程，严把项目谋划、论证、立项关，全面加强项目投资合规性、可行性和有效性论证。同时，邀请外部专家对重点项目的可行性研究、项目设计进行评审，坚持项目全要素依法合规，为建设项目后续工作的推进奠定了坚实的基础。

　　业财协同联动，深化项目合规风险管控。该公司相关业务部门定期梳理研判建设项目合规管理风险，围绕“招标采购、合同签订、物资到货、项目开工、竣工时点、结算、决算完成”全流程管控节点，建立“风险预警清单”。同时，将审计监督关口前移，加强项目前期资料、概预算合同管理、招标管理等环节的审计工作，确保内部控制与项目管理有效衔接，夯实项目管理基础。

　　抓好过程管控，打造高效协作项目团队。该公司统筹项目推进与风险防范，有效应对合规风险。创新“四人小组”管理新模式，促进项目“协调、造价、招标”四个环节一体化管理。在建设项目实施过程中，“四人小组”深入项目施工现场，动态跟踪监督项目进度、质量、安全等方面，高效推进项目执行进度，保障建设项目在依法合规的基础上顺利实施。

　　主动求新求变，增强防范化解风险本领。该公司积极开展合规管理专题培训，培育人人懂合规的浓厚氛围。同时以党纪学习教育契机，把《条例》从严管理监督和鼓励担当作为的精神实质和实践要求落到项目合规管理全过程，将建设项目物资采购、合同履约等环节作为日常监督的重点，强化督查督办，激发干部担当作为的主动性。规范业务操作合规流程，通过定期开展合规性检查和自查自纠工作，确保项目合规性得到持续改进和提升。

　　未来，该公司将继续深化合规管理，积极探索更加高效、精准的管理模式，不断健全完善合规管理体系，在制度制定、管理运行、监督落实上形成常态化，注重合规管理质效对标，汲取先进经验，推动合规性管理水平不断提升。(叶小慧)

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