年内频收罚单，中原证券高层大变动

内控新闻 2024年06月19日 15:19 120 内控网

6月17日，中原证券发布公告称，公司董事会同意聘任李峰、王晓刚为公司副总经理；公司总经理、执行委员会主任委员、财务负责人李昭欣辞去其兼任的公司财务负责人职务，同时聘任郭良勇为公司财务总监、执行委员会委员。

　　公告显示，中原证券总经理、执行委员会主任委员、财务负责人李昭欣因工作安排，申请辞去其兼任的公司财务负责人职务。李昭欣仍继续担任公司总经理、执行委员会主任委员等职务。中原证券聘任郭良勇为公司财务总监、执行委员会委员，履行公司财务负责人职责。

　　结合中原证券经营发展需要，聘任李峰、王晓刚为公司副总经理。李峰此前在券商营业部有丰富的任职经验，2015年11月至2017年4月任中原股权交易中心总裁，之后任职中原证券总裁助理、副总裁级干部。2019年9月至今任中原证券首席风险官，目前兼任中州国际金融控股董事。

　　王晓刚也长期在券商营业部一线工作。2002年11月至2019年2月先后任公司纬五路营业部副总经理、北京酒仙桥营业部总经理等职务。2019年2月至2019年12月任中原证券副总裁级干部，2019年12月至2021年3月任中州国际金融控股有限公司总经理，2021年3月至2022年1月任公司高级董事总经理。

　　业绩方面，2023年，中原证券营收同比微增至19.68亿元，归母净利润同比增约99%至2.12亿元。细分业务表现来看，自营业务和经纪业务收入为主力军，去年净收入分别为8亿元、5.32亿元；投行、资管、信用业务净收入则分别为0.92亿元、0.49亿元、1.26亿元。经纪业务为中原证券主业，但2021年至2023年该业务净收入持续下滑，分别为8.46亿元、6.32亿元、5.32亿元。

　　李峰、王晓刚在中州国际金融控股的任职信息受关注。中原证券通过子公司中州国际及其子公司开展境外业务，涵盖证券经纪、孖展融资、投资银行、证券研究、自营投资等资本市场服务。但境外业务业绩堪忧，2023年中原证券境外业务收入为-0.32亿元，2022年收入为-0.81亿元，2021年收入为-1.76亿元。

　　另外，中原证券今年上半年还收到多份罚单。3月1日，河南证监局要求中原证券责令改正，因公司在组织架构规范方面存在问题，公司合规意识薄弱，内控机制不完善。紧接着在4月26日，河南证监局一口气对中原证券下发8张罚单，包括7名业务负责人被警示。中原证券被指存在五大问题，包括合规管理和风险管理不到位，股票质押业务开展时风险管理不审慎、内控管理不到位等。

（来源：国际金融报）

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