广州金控期货因违规被警示董事长、总经理被约谈

内控新闻 2024年06月20日 15:07 144 内控网

中国网财经6月20日讯日前，广东证监局公布相关行政监管措施显示，广州金控期货有限公司(简称：广州金控期货)因存在内部控制体系不健全等问题，被广东监管局警示。同时，其董事长等相关责任人被约谈。

　　据广东证监局公布的行政监管措施，经查，广州金控期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未健全并有效执行自有资金投资运作制度和流程，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条的规定。

　　广东证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对广州金控期货采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局要求，广州金控期货应高度重视，采取切实有效措施，加强对子公司和自有资金投资管理，并于收到本决定书后30日内向其提交书面报告。

　　记者注意到，广东证监局在处罚广州金控期货同时，还一并对上述违规相关责任人作出处罚。

　　广东证监局披露，广州金控期货董事长张丹奇和广州金控期货总经理、广州金控物产有限公司董事长詹静丽，对广州金控期货上述违规情况负有主要责任。广东证监局根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对上述二人采取监管谈话的行政监管措施。并要求上述二人于2024年6月30日前，携带有效身份证件到广东证监局接受监管谈话。

　　记者了解到，上文提到的广州金控物产有限公司，为广州金控期货全资控股风险管理子公司，主要为客户提供定制化、个性化的风险管理服务。

　　对于广州金控期货上述违规整改情况，以及相关责任人接受监管谈话情况，记者采访到广州金控期货，截至发稿前，未收到对方回复。另外，记者注意到这已经不是广州金控期货近年来第一次因违规被监管处罚。

　　据2022年6月广东证监局公布相关行政监管措施，广州金控期货存在未对公司投资项目进行风险管理，内部控制、风险管理不到位；自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定的问题，广东证监局依据相关规定，对其采取责令整改措施。

　　去年7月，同样是据广东证监局公布相关行政监管措施，广州金控期货飞创极速交易系统发生持仓数据异常，但未向广东证监局报告。上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》第四条及第十八条第一项的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第九十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第三十二条第一款的规定，广东证监局依据相关规定，对其采取责令整改措施。

　　对于近几年，广州金控期货为何接连被监管层处罚，中国网财经采访到对方，同样未收到对方回复。

　　公开资料显示，广州金控期货成立于2003年，是广州金融控股集团有限公司的控股企业。公司注册资本8亿元人民币，具有商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务资格。

　　广州金控期货表示，其秉持“规范、务实、稳健、发展”的经营理念，专注于国内金融衍生品，大宗商品投资咨询、产业链套期保值、风控管理及资产管理服务等业务，致力成为投资者可依赖的期现货、场内外多维一体的大宗商品、金融衍生品服务商。如今面对接连几年被罚事实，将对广州金控期货未来发展造成哪些影响，中国网财经将持续关注。

（来源：中国网财经）

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