IT、内控、人员安排多项违规再有期货公司被罚年内已有28家期货公司收罚单

内控新闻 2024年07月25日 15:17 170 内控网

摘要

【IT、内控、人员安排多项违规再有期货公司被罚年内已有28家期货公司收罚单】期货公司罚单仍在陆续发出，年内被罚期货公司增至28家。7月23日，山东证监局披露关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定。罚单位显示该公司存在六项违规情形，主要涉及信息系统管理、内控制度、人员安排等。为此，山东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

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　　期货公司罚单仍在陆续发出，年内被罚期货公司增至28家。

　　7月23日，山东证监局披露关于对江海汇鑫期货有限公司采取责令改正措施的决定。罚单位显示该公司存在六项违规情形，主要涉及信息系统管理、内控制度、人员安排等。为此，山东证监局决定对该公司采取责令改正的行政监督管理措施。

　　本周以来，期货行业的罚单仍在持续披露，曾在上周发出8张罚单，浙江证监局在7月22日再披露4张与期货行业相关的罚单，互联网营销违规再次被提及。

　　强监管成为今年期货业的主基调。财联社记者不完全统计数据显示，截至目前，年内已有28家期货公司及其分支机构收到罚单（同一期货公司不同分支机构合并计算），共计罚单数量超过35张，责令改正和出具警示函成为地方监管局主要采取的行政监督管理措施。

　　涉及六项违规情形年内首次被罚

　　具体来看，山东证监局提到，江海汇鑫期货存在的六项违规情形：

　　一是未报告个别董事兼职情况。

　　二是股权管理内控机制不完善。

　　三是未有效执行公司内控制度，如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职相关要求；资产管理业务人员安排不独立等。

　　四是未明确网络和信息安全工作的第一责任人。

　　五是信息系统网络架构设计存在缺陷。

　　六是在2024年5月22日的网络安全事件中，未及时保护网络安全事件现场和相关证据。

　　财联社记者通过第三方平台数据了解到，此次处罚也是该公司年内收到的第1张罚单。公开资料显示，江海汇鑫期货成立1995年，成立以后几经股权变更，最近一轮股权变更发生在2020年12月，彼时的大股东江海证券成功转让持有的部分股权，转让后济南金投控股集团新进为公司的大股东，持股占比51%；江海证券的持股比例则从87.5%降至36.5%。

　　虽然经历了股权变更，但公司的注册资本金自2018年被增至2.8亿元后，至今暂无增资情况。公司的主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。不过，近3年该公司的分类评级结果均维持在“BB”。

　　同一期货公司多个营业部被罚

　　浙江证监局本周发出的4张罚单均指向同一家期货公司，且均是互联网营销业务中出现的违规行为。

　　其中，物产中大期货温州营业部被查出在开展互联网营销业务过程中存在员工违规对期货价格涨跌或者市场走势做出确定性判断的情形。

　　对此，浙江证监局表示，根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，物产中大期货温州营业部负责人陈孝雨因未对营业部进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任，被浙江证监局采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　而物产中大期货的另外一家营业部——永康营业部，则是被浙江证监局查出，在开展互联网营销业务过程中存在不当行为，反映出营业部风险管理不到位，内部控制存在缺陷。

　　对此，浙江证监局也根据相关规定，对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　物产中大期货永康营业部负责人林毅，未对营业部进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任，因此，也被采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　对于上述2家营业部及其负责人，浙江证监局均表示，营业部应当加强对互联网营销业务的管理，提升合规水平，杜绝此类违规行为再次发生，并于2024年8月15日前提交书面整改报告。营业部负责人也应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，恪守从业准则，避免再次出现违规行为，并于2024年8月15日前提交书面整改报告。

　　互联网营销、信息技术再遭处罚

　　值得留意的是，第三方平台数据显示两家公司均是今年首次收到罚单，但罚单提到的信息技术系统、互联网营销方面的违规情形，是年内监管集中查处的方向之一。

　　具体来看，相关的罚单曾提到，有期货公司营业部在开展互联网营销业务过程中存在不具备期货交易咨询资格的员工违规开展期货行情分析等信息传播活动的情形；也有罚单提到，期货公司互联网营销业务合规管理不到位、互联网营销及服务不规范。

　　还有罚单直指，期货公司个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测。

　　与信息系统相关的违规行为则提到，未对信息系统权限和外部接入进行有效管理、主席交易系统上线后从未开展压力测试、交易系统运维平台用户权限设置不当且缺少复核角色、修改防火墙安全策略后测试不充分即上线、机房值班人员未按公司规定流程启动交易系统等问题。

（来源：财联社）

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