券商高管、合规管理人员水平评价测试考纲或将迎来五点变化

内控新闻 2024年07月26日 14:12 149 内控网

《每日经济新闻》记者从券商处获悉，为贯彻落实新“国九条”精神，近日，中国证券业协会对现行《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》进行了修订，形成了征求意见稿，正向券商征求意见。券商需在8月2日前反馈意见建议。

中证协表示，证券公司高级管理人员大纲侧重公司治理、内部控制，风险管理、履职要求等经营管理相关制度规则，合规管理人员大纲侧重公司合规管理职能与保障、各经营环节、各业务条线的实体性、程序性合规要求。具体而言，本次修订涉及五方面：

一是积极传导党中央、国务院重大决策部署。在两件大纲中，增加对习近平总书记关于金融工作的重要论述精神以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于依法从严打击证券违法活动的意见》等政策文件的掌握要求，督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识。

二是贯彻落实强监管要求。根据《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》《关于加强上市证券公司监管的规定》以及证券公司薪酬指引、两类子公司管理规范等制度规则发布或修订情况，在两件大纲中补充证券公司应当校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投资者保护及股东回报机制以及加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等知识点，引导高管人员树立正确经营理念。

三是完善信息安全、风险管理、内部审计等相关要求。将近期发布实施的《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券公司操作风险管理指》《证券公司内部审计指引》等规则纳入两类高管测试范围，增加证券公司网络和信息安全管理的总体要求、管理职责、应急处置、投资者个人信息保护，以及操作风险管理、内部审计要求等知识点，引导高管人员增强信息安全意识和风险防范意识。

四是根据已施行的新《公司法》，补充或完善两件大纲中的相关知识点，体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。

五是在证券公司合规管理人员测试大纲中，根据各业务条线规则变化情况更新相应要求。根据去年以来发布的《证券经纪业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券市场程序化交易管理规定(试行)》《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》等规则，增加相关知识点；删除《企业破产法》《反不正当竞争法与反垄断法》《会计法与审计法》等与合规管理工作非直接关联的知识点，聚焦考察重点。

（来源：每日经济新闻）

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