三立期货违规再被罚

内控新闻 2024年10月21日 14:51 163 内控网

中国网财经10月21日讯近日，山西三立期货有限公司(以下简称“三立期货”)及其董事长、股东因违规行为被山西证监局点名处罚，这也是该公司年内第二次受到处罚。

　　10月17日，山西证监局公布对三立期货及相关责任人处罚决定披露，三立期货存在报送信息不真实、不准确、不完整，未按规定履行报告义务，以及对分支机构管理不到位等三大问题。这些问题违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定，山西证监局因此对三立期货采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，监管部门要求公司立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理，健全公司治理，完善内部控制，并强化分支机构管控。

　　山西证监局指出，三立期货董事长兼总经理李旭对公司上述违规行为负有管理责任，因此决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　记者了解到，今年2月初，三立期货就曾因人员管理、内控问题被山西证监局责令改正。当时，监管部门发现公司在与股东在人员方面未严格分开，内部控制存在缺陷，包括对分支机构管理不到位和对互联网营销活动管控不到位等问题。

　　除被山西证监局处罚外，今年5月上海证监局也对三立期货上海分公司及其负责人张忠山采取了行政监管措施。经查，三立期货上海分公司存在部分营销宣传用语存在误导性表述、部分无期货交易咨询业务资格的从业人员向交易者提供交易咨询建议等违规行为。

　　值得注意的是，除公司自身问题外，三立期货的两大股东山西汇通天下非融资性担保有限公司和北京金海投资有限公司也因对三立期货增资时使用负债资金而被山西证监局处罚。这一行为违反了《期货公司监督管理办法》的相关规定，显示出股东在增资过程中也存在合规意识不足的问题。

　　一位业内人士向记者表示，在期货市场日益复杂多变的背景下，投资者应更加注重公司的合规管理和风险控制能力，选择那些具有良好信誉和稳健经营的公司进行合作。

　　未来，随着监管政策的不断完善和市场环境的逐步优化，期货行业将迎来更加健康、有序的发展。同时，对于三立期货的整改进展和市场表现，中国网财经将持续关注

来源：中国网财经

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：https://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info?parentId=905884

报名电话：400-098-1119 15810764339（微信同号）