中原证券收年内第12次受罚，总经理、投行业务高管双双被点名

内控新闻 2024年10月22日 15:29 379 内控网

近日，中原证券因在债券项目中存在四项严重违规行为，而被中国证监会暂停债券承销业务资格6个月，总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟双双被点名。这也是中原证券及相关责任人年内收到的第12起罚单。

2024年9月30日，中原证券因在薪酬管理方面存在高级管理人员薪酬事项决策程序不规范，披露不完备；薪酬管理及绩效考核制度不健全，薪酬递延支付要求执行不到位，内部问责机制执行不严格；人员管理制度建设及信息报送存在不足的问题而被河南监管局责令改正。

2024年5月17日，中原证券因在开展资产管理业务时，个别项目尽职调查缺失，投后管理不到位，而被河南监管局出具警示函。

2024年4月30日，中原证券因在富耐克申请公开发行并上市过程中，未对大额预付款长期挂账、退回的合理性以及在建工程成本归集核算准确性进行充分核查，保荐人陈军勇、张朋浩被河南监管局出具警示函并计入证券期货市场诚信档案。

2024年4月26日，中原证券因对境外子公司、另类子公司合规管理和风险管理不到位；在开展股票质押业务、债券销售业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位；从业人员兼职管理不到位而收到河南监管局警示函，相关负责人赵振旭、朱建民、陈军勇、王伟明、张笑齐、赵雅静同时被问责。

2024年半年报数据显示，中原证券营业总收入11.99亿元，同比增加14.62%，净利润1.79亿元，同比增加9.57%。不过值得注意的是，近年来，中原证券投行业务营业收入持续下滑，截至2023年年报，中原证券的投行业务营收从2021年的6.19亿元大幅下滑至2023年的0.85亿元，累计降幅高达86.3%。