因操纵证券市场，莱茵生物董事长秦本军被动辞职

内控新闻 2024年12月06日 15:14 149 内控网

2024年12月4日晚，桂林莱茵生物(8.350, -0.04, -0.48%)科技股份有限公司（以下简称“莱茵生物”，股票代码：002166）发布公告称，其董事长、总经理秦本军因被中国证券监督管理委员会（证监会）采取5年证券市场职务禁入措施，向公司董事会提交了书面辞职报告。

秦本军作为莱茵生物的控股股东和实际控制人，因涉嫌操纵证券市场，于2023年5月10日被中国证监会立案调查。

据了解，在2021年，秦本军作为投资者，出资1.2亿元认购了名为“大华优选二号”及其他三支私募基金产品。随后，他将这些私募基金产品的操作与管理权交给了王洋。

从2021年4月14日到2021年11月15日期间，王洋利用自己的控制权，操作了包括“陈丽鸣”在内的28个证券账户。他通过这些账户，凭借资金优势和持股优势，对“莱茵生物”这只股票进行了集中且连续的交易。这种行为导致了“莱茵生物”股票的交易价格和交易量受到了显著影响。

中国证监会对此行为进行了深入调查，并认为这构成了市场操纵的违法行为，因此向秦本军下发了这份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

秦本军作为莱茵生物的实际控制人，因涉嫌操纵证券市场被证监会立案调查，并最终被处以没收违法所得69.09万元、罚款207.27万元的行政处罚。同时，他还被采取5年证券市场禁入措施，这意味着他将在未来五年内无法担任任何上市公司的董事、监事或高级管理人员职务。这一处罚决定无疑是对秦本军个人职业生涯的一次重大打击，也导致他不得不辞去莱茵生物董事长、总经理及董事会提名委员会委员在内的所有职务。辞职后，秦本军不在公司担任任何职务。

截至公告披露日，秦本军持有公司股份2.71亿股。其中，秦本军质押股份数量1.8亿股，占其所持股份比例为66.41%。对于莱茵生物而言，秦本军的辞职无疑是一次重大的人事变动。然而，公司方面表示，这一事件系对秦本军个人的行政处罚，不涉及公司或公司其他现任董事、监事、高级管理人员，不会对公司日常经营产生重大影响。

不过，从公司治理的角度来看，秦本军操纵证券市场的事件暴露出莱茵生物在内部控制和风险管理方面存在的漏洞。作为上市公司的实际控制人，秦本军的行为不仅损害了公司和股东的利益，也破坏了资本市场的公平、公正和透明。这提醒我们，上市公司必须建立健全的内部控制体系，加强风险管理和合规意识，确保公司行为符合法律法规的要求。

同时，这一事件也再次凸显了市场监管的重要性。证监会作为资本市场的监管者，必须加强对上市公司及其实际控制人的监管力度，严厉打击操纵市场、内幕交易等违法行为，维护资本市场的健康稳定发展。只有通过有效的市场监管，才能保障投资者的合法权益，提升资本市场的公信力和吸引力。

值得关注的是，类似秦本军这样的内幕交易行为在资本市场中并非鲜见，而是呈现出一种不容忽视的普遍性。

今年4月19日，证监会官方网站就公布了一起涉及上市公司数知科技前任董事长张某的案件。据披露，张某在2020年一个极为敏感的内幕信息期内，巧妙地利用大宗交易的平台，通过大幅度降价的方式，成功吸引了受让方的注意并促成了大额股票交易。

这一行为明显违反了资本市场的公平交易原则，构成了严重的内幕交易。对此，证监会果断出手，对张某实施了“没一罚六”的严厉处罚，即不仅没收其违法所得约500万元，还额外处以高达3000万元的罚款，以此彰显了对资本市场违法违规行为的零容忍态度。

然而，张某的案例并非孤例。在新美星(7.370, -0.21, -2.77%)案中，同样有5名涉案人员因操纵自家公司股票价格，非法获利近5000万元。他们的行为严重扰乱了市场秩序，损害了其他投资者的合法权益。最终，这5人不仅被没收全部违法所得，还被额外罚没金额高达9567.11万元，受到了法律的严厉制裁。

另外，在美尚生态案中，情况则更为复杂。董事长王迎燕因操纵自家公司股票价格，最终导致了2.38亿元的巨额亏损。然而，这并未成为她逃避法律制裁的理由。证监会依然对其处以了1300万元的罚款，以此警示所有上市公司高管，无论操纵市场的行为最终是否盈利，都将面临法律的严惩。

这些案例不仅揭示了资本市场中存在的严重违法违规行为，也再次提醒我们，维护资本市场的公平、公正和公开原则，保障广大投资者的合法权益，是证监会和所有市场参与者共同的责任。

来源：界面新闻

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：400-098-1119 或致电：010-68004186

联系人：孙老师 15810764339、邱老师 13811888273 （手机号可加微信咨询）

报名咨询二维码：