内控不力！这家券商被叫停项目（联储证券）

内控新闻 2023年01月20日 23:57 481 内控网

由于担任主承销商的部分债券业务存在内控不完善问题，联储证券近日被上交所采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施。去年，联储证券就曾因债券业务违规相继收到四川证监局、上交所开出的罚单。

业内有关人士表示，债券主承销商是信用债券市场中的主要参与者，需更认真履行尽职调查、存续期督导等职责。这就要求债券主承销商主动承担起相应的职责与义务。

债券业务被暂时叫停

1月16日，联储证券发布公告称，由于公司在担任主承销商的部分债券项目中存在“投资银行类业务内部控制不完善”、“部分项目内核意见跟踪落实不到位”等问题，被上海证券交易所采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施。

联储证券此次受罚，主要涉及公司的4个债券项目，分别为“21明升01”、“21明升02”、“21蓝创01”和“21蓝创02”。其中，前两个债券的发行人为江苏明升新农村建设发展有限公司，为区县级城投公司；后两个债券的发行人为威海蓝创建设投资有限公司，为区县级城投公司。

去年11月，联储证券就曾因存在“投资银行类业务内部控制不完善，部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位”等问题被证监会采取了责令改正的监管措施。此次又因相关违规行为被上交所暂停公司债券业务2个月，联储证券可谓“雪上加霜”。

业内有关人士表示，上交所此次针对联储证券的自律处分在行业内实属罕见，直指公司的债券申请受理问题，此前披露的类似处分非常少。

公司债券业务屡收罚单

去年以来，联储证券已收到多张罚单。其中四川证监局、上交所开出的两张罚单都剑指公司的“21达州D1”债券。

2022年9月，四川证监局发布公告称，联储证券作为“21达州D1”公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用，不符合2022年《公司债券受托管理人执业行为准则》第十五条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》第六条规定。

四川证监局表示，依据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，决定对联储证券出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同年11月，上交所也向联储证券开出罚单。表示联储证券关于“21达州D1”公司债券的上述违规行为违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第1.5条、第4.2.1条的相关规定。根据《上海证券交易所会员管理规则》第8.5条、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第6.2条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）》的相关规定，决定对联储证券予以书面警示。

接二连三因债券业务违规被罚，联储证券的执业能力受到质疑。证券业协会公告显示，2022年联储证券的公司债券业务执业能力被评为B级。同时，2022年联储证券的投行业务质量评级为C级，列参评券商得分排名的后20%。

某投行人士称，债券主承销商是信用债券市场中的主要参与者，需更认真履行尽职调查、存续期督导等职责。这就要求债券主承销商主动承担起相应的职责与义务。“若所发债券因虚假陈述或其他问题而违约，债券主承销商与发行人同样都需承担责任。”他说。

公司盈利能力不容乐观

公开资料显示，联储证券成立于2001年，是注册在山东青岛的一家老牌证券公司。公司拥有证券经纪、证券资产管理、证券投资咨询、证券承销和保荐、证券自营等全牌照证券业务资格。

由于联储证券暂未上市，公司未对外公布去年三季度财报，但从去年半年报数据可知，联储证券盈利能力有所下滑。截至2022年6月末，联储证券营业总收入为2.42亿元，同比下降了43.59%；归母净利润从前一年末盈利0.37亿元降至亏损0.90亿元。

从业务构成来看，债券承销保荐是联储证券投行业务的重要发力点。2021年度，联储证券主承销债券24只，承销规模87.24亿元；副主承销及分销债券15只，承销规模16.9亿元；政府债分销334单，规模249.01亿元；债权融资计划1只，承销规模0.03亿元。（责编：邵子怡校对：张宇制作：季宇亮图编：尤霏霏审读：朱建华监制：张晓光签发：潘林青）

来源:上海证券报

近期课程安排：

《国际注册内部控制师CICS资格认证》面授及网络课程学习班：

报名链接：http://www.neikong.com/s/pc/#/course/detail/1527212/1473841/info

联系电话：010-68004176、68004186

联系人：孙老师、邱老师

报名咨询二维码：